| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560  |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
 
 |
08/02/2560 |
16/02/2560 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 3/2557 |
การไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
30/05/2557 |
01/07/2557 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
09/07/2555 |
01/08/2555 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
05/01/2548 |
01/04/2548 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2547 |
16/08/2547 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 8/2545 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
01/02/2545 |
01/02/2545 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 15/2546 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล |
|
|
 |
24/06/2546 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 57/2564 |
การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ (ยกเลิกไปใช้ประกาศ ทธ. 19/2567 แทน) |
|
|
08/10/2564 |
01/11/2564 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
02/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 16/2557 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขาย ASEAN CIS และสรุปหลักการของประกาศ |
|
|
|
13/06/2557 |
|
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
04/04/2556 |
01/05/2556 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 17/2556 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน |
|
|
|
03/06/2556 |
01/07/2556 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
03/06/2556 |
01/07/2556 |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 47/2553 |
หลักเกณฑ์ในการให้คำแนะนำการลงทุนและการให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
22/12/2553 |
01/07/2554 |
| |  แบบสอบถามเกี่ยวกับ risk profile ของผู้ลงทุน |
| | ผลรวมคะแนนจากการทำ risk profile ของผู้ลงทุน |
| | ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวม |
| | Risk spectrum |
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์ และการจัดหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 14. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 56/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาด
กองทุนส่วนบุคคล |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 15. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์ และการจัดหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล
พ.ศ. 2551 |
|
|
16/01/2551 |
01/02/2551 |
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
13/07/2548 |
01/08/2548 |
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
03/12/2547 |
16/12/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 12/2548 |
การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน |
|
|
|
13/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 32/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจในการให้แนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
|
17/07/2550 |
17/07/2550 |
| 19. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 62/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
29/11/2543 |
01/01/2544 |
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 1/2556 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
31/01/2556 |
|
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2556 |
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน |
|
|
|
14/01/2556 |
01/04/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 3/2556 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
|
14/01/2556 |
01/04/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 4/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
14/01/2556 |
01/04/2556 |
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 3/2548 |
แจ้งการออกประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลของบริษัทจัดการ |
|
|
21/01/2548 |
|