| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง ที่ 9/2540  |
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (ฉบับประมวล) |
|
 
 |
26/06/2540 |
|
|  |
กฎกระทรวง ที่ 9/2540 |
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
|
 |
26/06/2540 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
08/02/2560 |
16/02/2560 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
09/07/2555 |
01/08/2555 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 29/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
31/07/2540 |
19/08/2540 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 30/2540 |
เรื่อง การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง |
|
|
31/07/2540 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 28/2540 |
เรื่อง การยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
31/07/2540 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สด. 7/2541 |
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
27/03/2541 |
04/04/2541 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สด. 37/2540 |
เรื่อง ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย์ |
|
|
08/10/2540 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สด. 36/2540 |
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
08/10/2540 |
|
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 39/2546 |
เรื่อง การกำหนดประเภทนิติบุคคลในฐานะผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่อาจมีข้อตกลงกับผู้ประกอบกิจการในการดำเนินการเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน เป็นประการอื่นได้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
11/12/2546 |
11/12/2546 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 51/2544 |
เรื่อง การกำหนดประเภทนิติบุคคล ในฐานะผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ ที่อาจมีข้อตกลงกับผู้ประกอบกิจการ ในการดำเนินการเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน เป็นประการอื่นได้ |
|
|
12/11/2544 |
08/11/2544 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 72/2543 |
เรื่อง ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย์ |
|
|
27/12/2543 |
02/02/2544 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2544 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
31/01/2544 |
|
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 42/2540 |
เรื่อง การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้ยืมหลักทรัพย์แก่ลูกค้าที่มิใช่ลูกค้า สถาบันเพื่อขายชอร์ต (ฉบับประมวล) |
|
|
04/12/2540 |
01/01/2541 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 7/2552 |
เรื่อง การปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ASL ในนามบริษัทหลักทรัพย์ แทนลูกค้าบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
24/02/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
23/04/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 7/2546 |
เรื่อง การคำนวณมูลค่าหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ที่เป็นประกันการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
|
|
18/03/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2544 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
31/01/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 20/2541 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศแก้ไขหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ต ในระบบ credit balance |
|
|
|
28/09/2541 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2540 |
เรื่อง การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตในระบบ Credit Balance |
|
|
|
04/12/2540 |
|
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 20/2542 |
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
04/10/2542 |
|
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สด. 38/2540 |
เรื่อง เหตุจำเป็นในการยืมหลักทรัพย์ |
|
|
08/10/2540 |
|
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สด. 39/2540 |
เรื่อง ลักษณะและสาระสำคัญของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
08/10/2540 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
12/09/2543 |
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
|
01/06/2551 |
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
|
01/06/2551 |
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
|
01/06/2551 |
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 90-11 คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
|
22/01/2550 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2546 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการกำหนดประเภทนิติบุคคลในฐานะผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่อาจมีข้อตกลงกับ ผู้ประกอบกิจการในการดำเนินการเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน เป็นประการอื่นได้ |
|
|
15/12/2546 |
|