| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง ที่ 15/2543  |
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
 
|
28/08/2543 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 45/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
 |
24/10/2545 |
16/11/2545 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 14/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
19/02/2545 |
22/02/2545 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 39/2543 |
เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
18/09/2543 |
28/09/2543 |
| |  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 7/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้บริการทางการเงินของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องได้รับใบอนุญา |
|
|
16/02/2560 |
01/03/2560 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) |
|
|
 |
20/07/2563 |
16/08/2563 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขออนุญาตให้ยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการให้บริการ
สำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) |
|
|
|
20/07/2563 |
16/08/2563 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 7/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
08/05/2551 |
01/06/2551 |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย/ข. 28/2547 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
27/05/2547 |
16/06/2547 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 37/2543 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่ เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เอกสารหลักฐานประกอบคำขอ และระยะเวลาการยื่นคำขอ |
|
|
18/09/2543 |
28/09/2543 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอ 90-12 แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของนิติบุคคล/สถาบันการเงินผู้ขอรับใบอนุญาตและบุคคลธรรมดา |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอ 90-13 แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การกรอกคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แบบ 90-12) และคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แบบ 90-13) |
|
|
|
|
|
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2541 |
เรื่อง แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หลักฐานประกอบคำขอ และระยะเวลาการยื่นคำขอ (ฉบับที่ 2) |
|
|
26/02/2541 |
28/02/2541 |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 12/2539 |
เรื่อง แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หลักฐานประกอบคำขอและระยะเวลาการยื่นคำขอ |
|
|
06/08/2539 |
|
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 6/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 |
14 |
|
08/05/2551 |
01/06/2551 |
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 89/2558 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) (ฉบับประมวล) |
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
|
22/01/2564 |
01/02/2564 |
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 1/2552 |
เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/01/2552 |
01/03/2552 |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย. 59/2546 |
เรื่อง กำหนดรายได้จากการประกอบกิจการและระยะเวลาในการชำระค่าธรรมเนียมและการยกเว้นค่าธรรมเนียมประกอบกิจการ (ฉบับประมวล) |
|
|
31/12/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 14-2 แบบรายงานการคำนวณเงินรายได้ที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
 |
|
|
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 14-1 แบบรายงานการคำนวณเงินรายได้ที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
|
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2552 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท |
|
|
29/01/2552 |
|