| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2552  |
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ |
|
 
 |
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 |
เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 33/2548 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง |
|
|
22/08/2548 |
01/08/2548 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 13/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
21/01/2548 |
01/07/2548 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2561 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) |
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 46/2545 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
19/12/2545 |
01/01/2546 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 48/2543 |
เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและ แบบรายงานของบริษัทจัดการ |
|
|
11/10/2543 |
01/11/2543 |
| |  รูปแบบแฟ้มข้อความ |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำรายงานการลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
18/05/2535 |
|
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย/ข. 3/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
01/03/2550 |
16/03/2550 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยบริษัทจัดการในนามกองทุน และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
11/01/2548 |
16/01/2548 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2547 |
เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและแบบรายงานของบริษัทจัดการ |
|
|
17/02/2547 |
01/04/2547 |
| | |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำและจัดส่งรายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
11/11/2546 |
16/11/2546 |
| | รายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 26/2549 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
29/06/2549 |
|
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
งบผู้สอบบัญชี (ประมวล) (ฉบับประมวล) |
|
 |
 |
|
30/06/2549 |
| | หมายเหตุประกอบงบการเงิน |
| | คำอธิบายความหมายของรายการ |
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ mpf2000 / mpf3000 / mpf4000 / mpf 5000 / mpf6000 |
|
|
|
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน |
|
|
|
|
| 21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 2 (รายงานตราสารทางการเงินที่ไม่จัดเป็นสภาพคล่อง (non-tier) (เฉพาะกองทุนที่ไม่สามารถดำรงสภาพคล่องได้ตามสัดส่วนที่สำนักงานกำหนด) |
|
|
|
|
| 23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
|
| 24. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
| 25. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) |
|
|
|
|
| 26. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) |
|
|
|
|
| 27. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ยกเลิก) |
|
|
|
|
| 28. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ |
|
|
|
|
| 29. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ณ 25 สิงหาคม 2547) |
|
|
|
|
| 30. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความของแบบรายงานการจัดการกองทุนรวมที่สำนักงานจัดส่งให้ |
|
|
|
|
| 31. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 1 (รายงานสัดส่วนสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ ที่ต้องปฏิบัติตามแนวทางในการดำรงสภาพคล่อง ทุกกองทุนภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
| 32. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2546 |
แนวทางการจัดทำรายงานการกำกับดูแลและการตรวจสอบประจำปี (annual compliance report) |
|
|
27/05/2546 |
27/05/2546 |
| | แนวทางการจัดทำรายงานกำกับดูแลและการตรวจสอบการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) |
| 33. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
15/03/2550 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
| 34. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
27/07/2549 |
|
| 35. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 22/2548 |
ขอความร่วมมือบริษัทจัดการจัดทำและส่งแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ประจำปี 2548 |
|
|
06/12/2548 |
|
| | แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (ปรับปรุงใหม่) |
| | คู่มือการบันทึกข้อมูลรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| | ตัวอย่างข้อมูลแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| | ตารางที่ 1 รหัสบริษัทจัดการ, ตารางที่ 2 รหัสจังหวัด |
| 36. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
06/12/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ |
| 37. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 30/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
29/08/2548 |
|
| 38. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2548 |
ขอความร่วมมือจัดทำและส่งแบบรายงานผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ประจำปี 2547 |
|
|
19/01/2548 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| | คู่มือการบันทึกข้อมูลรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| | ตัวอย่างข้อมูลแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| 39. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 57/2547 |
แนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้ (ยกเลิกเนื่องจาก ออกหนังสือเวียนที่ นจ.(ว) 10/253 มาแทน) |
|
|
22/11/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจแนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
14/01/2548 |
|
| 40. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2547 |
การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนทุกประเภทเป็นรายเดือน |
|
|
09/11/2547 |
|
| 41. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 32/2547 |
ขอให้นำส่งข้อมูลกองทุนรวมช่วงเดือนตุลาคม-พฤศจิกายน 2547 ในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS และแจ้งข้อสังเกตที่พบจากข้อมูลที่บริษัทจัดการนำส่งให้แล้ว |
|
|
01/11/2547 |
|
| 42. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 29/2547 |
การนำส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS |
|
|
30/09/2547 |
|
| 43. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 24/2547 |
การรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการลงลายมือชื่อดิจิทัล |
|
|
27/07/2547 |
|
| 44. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2547 |
การจัดทำระบบเพื่อรองรับการส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อความ |
|
|
07/07/2547 |
|
| 45. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
11/06/2547 |
|
| 46. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
10/03/2547 |
|
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม) |
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
| 47. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2557 |
|
|
11/09/2557 |
01/10/2557 |
| 48. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) |
|
|
17/02/2547 |
01/03/2547 |
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |