| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2551  |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
 
 |
16/07/2551 |
01/08/2551 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน |
|
|
03/08/2547 |
16/08/2547 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
10/06/2547 |
01/06/2547 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2548 |
การอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่มีสาระของรายละเอียดโครงการคล้ายกับกองทุนรวมที่เคยได้รับอนุมัติแล้ว |
|
|
 |
15/02/2548 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล) |
|
|
14/11/2556 |
01/12/2556 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 |
การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
|
|
15/02/2556 |
01/04/2556 |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 48/2543 |
เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและ แบบรายงานของบริษัทจัดการ |
|
|
11/10/2543 |
01/11/2543 |
| |  รูปแบบแฟ้มข้อความ |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 16/2543 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ และวิธีการให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุนหรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
02/05/2543 |
01/06/2543 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2559 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ |
|
|
12/09/2559 |
01/09/2560 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 32/2552 |
การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 |
เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549 |
|
|
25/07/2548 |
25/07/2548 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 34/2547 |
เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
20/07/2547 |
01/02/2548 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
20/07/2547 |
01/01/2548 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
03/12/2547 |
16/12/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 12/2548 |
การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน |
|
|
|
13/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 32/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจในการให้แนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
|
17/07/2550 |
17/07/2550 |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2545 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้บริษัทจัดการ ดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
14/02/2545 |
01/03/2545 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2544 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการ ให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุน หรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
14/08/2544 |
16/08/2544 |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2543 |
เรื่อง การกำหนดระยะเวลาให้บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของลูกค้า ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน |
|
|
31/07/2543 |
26/08/2543 |
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2545 |
เรื่อง การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
01/03/2545 |
|
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 25/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 6) |
|
|
07/07/2540 |
|
| 19. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 4) |
|
|
07/07/2540 |
|
| 20. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 5) |
|
|
07/07/2540 |
|
| 21. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) |
|
|
30/06/2540 |
|
| 22. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) |
|
|
30/06/2540 |
|
| 23. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว |
|
|
|
|
| 24. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2557 |
ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ |
|
|
09/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ
(Information Security Questionnaire) |
|
|
|
29/08/2557 |
|
| 25. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
06/12/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ |
| 26. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
10/03/2547 |
|
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม) |
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |