เธเธญเธ‡เธ—เธธเธ™ >> การดำเนินงาน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5)   16/07/2551 01/08/2551 2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน   03/08/2547 16/08/2547 3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน   10/06/2547 01/06/2547   หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2548 การอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่มีสาระของรายละเอียดโครงการคล้ายกับกองทุนรวมที่เคยได้รับอนุมัติแล้ว 15/02/2548 4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2556 หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล)   14/11/2556 01/12/2556 5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน   15/02/2556 01/04/2556 6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 48/2543 เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและ แบบรายงานของบริษัทจัดการ   11/10/2543 01/11/2543    รูปแบบแฟ้มข้อความ 7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 16/2543 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ และวิธีการให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุนหรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง   02/05/2543 01/06/2543 8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ   28/09/2565 01/07/2566 9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2559 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ   12/09/2559 01/09/2560 10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 32/2552 การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552 11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549   25/07/2548 25/07/2548 12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 34/2547 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2547 01/02/2548 13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2547 01/01/2548 14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   03/12/2547 16/12/2547   หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 12/2548 การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน 13/12/2548   หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 32/2550 การซักซ้อมความเข้าใจในการให้แนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 17/07/2550 17/07/2550 15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2545 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้บริษัทจัดการ ดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปิดไม่ถูกต้อง   14/02/2545 01/03/2545 16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2544 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการ ให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุน หรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง   14/08/2544 16/08/2544 17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2543 เรื่อง การกำหนดระยะเวลาให้บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของลูกค้า ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน   31/07/2543 26/08/2543 18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2545 เรื่อง การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ   01/03/2545 19. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 25/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 6)   07/07/2540 20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 4)   07/07/2540 21. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 5)   07/07/2540 22. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2)   30/06/2540 23. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3)   30/06/2540 24. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว   25. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์   26/02/2569 26. หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 12/2569 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ   26/02/2569 26/02/2569 27. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2557 ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ   09/09/2557   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Information Security Questionnaire) 29/08/2557 28. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   06/12/2548    สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ 29. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล   10/03/2547    คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม)    คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) 30. ระเบียบวิธีปฏิบัติ คู่มือสำหรับประชาชน : การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์   26/02/2569