>> แนวทางการแสดงความพร้อมเพื่อขอเริ่มประกอบธุรกิจ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน แนวทางการแสดงความพร้อมเพื่อขอเริ่มประกอบธุรกิจ  (8988) https://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_search.php?chk_frm=1&cat_id=1337&lang=th    checklist-01-การดำรงเงินกองทุน    checklist-02-โครงสร้างองค์กร    checklist-03-การทำความรู้จักลูกค้า    checklist-04-การให้คำแนะนำ    checklist-05-การรับส่งคำสั่งซื้อขาย    checklist-06-conflict of interest    checklist-07-การบริหารความเสี่ยง    checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน    checklist-09-ร้องเรียน    checklist-10-compliance    checklist-11-IT    checklist-12-BCM    checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์    checklist-14-การให้บริการตราสารหนี้    checklist-15-จัดจำหน่าย    checklist-16-SBL 2. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567