>> การป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
ประเภท
เรื่อง
มาตรา
ดูเอกสาร
วันที่ลงนาม
วันที่มีผลใช้บังคับ
1.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 28/2567
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์ (ฉบับที่ 3) (10364)
05/09/2567
05/09/2567
2.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558
การลงทุนของกองทุน (ฉบับประมวล) (7080)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558
การลงทุนของกองทุน
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 92/2558
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในกรณีที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 93/2558
การพิจารณาใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 29/2559
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 2)
21/07/2559
01/01/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 55/2559
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 3)
20/12/2559
16/01/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4)
20/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 38/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 5)
12/05/2560
01/06/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 6)
12/07/2560
19/07/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 7)
15/11/2560
01/12/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2561
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 8)
04/01/2561
01/07/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9)
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 28/2561
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 10)
07/03/2561
01/04/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2562
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 11)
09/04/2562
01/05/2562
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 20/2562
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 12)
10/04/2562
16/05/2562
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 45/2562
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 13)
20/06/2562
01/07/2562
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2562
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 14)
09/12/2562
01/01/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 61/2562
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 15)
18/02/2562
01/02/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2563
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 16)
21/01/2563
03/02/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2563
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 17)
26/03/2563
27/03/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2563
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 18)
20/07/2563
01/08/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 69/2563
การลงทุนของกองทุน(ฉบับที่ 19)
23/11/2563
01/01/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 9/2564
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 20)
20/01/2564
27/01/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 68/2564
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 21)
19/11/2564
16/12/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 22)
09/08/2566
01/09/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 21/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 23)
25/09/2566
16/10/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 24)
24/10/2566
01/12/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 34/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 25)
23/11/2566
01/12/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26)
01/12/2566
16/12/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 24/2567
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 27)
06/08/2567
16/08/2567
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2567
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 28)
05/09/2567
05/09/2567
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์
20/04/2564
16/05/2564
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสานักงาน (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564)
20/04/2564
16/05/2564
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564)
20/04/2564
16/05/2564
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 34/2566)(ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศ ที่ ทน.42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 68/2564) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 34/2566)
19/11/2564
16/12/2564
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 34/2566)(ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศ ที่ ทน.42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 12/2566) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 34/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน.12/2566)
20/07/2563
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้าย ทน. 24-2567)
06/08/2567
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 42/2566)
20/07/2563
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF (แนบท้ายประกาศที่ ทน. 25/2563)
26/03/2563
27/03/2563
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน AI (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-AI (แนบท้ายประกาศที่ ทน. 25/2563)
26/03/2563
27/03/2563
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-PVD : อัตราส่วนการลงทุนของ PVD (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562)
10/04/2562
16/05/2562
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน UI (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-UI (ทน. 14/2560)
20/02/2560
01/03/2560
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-VAYU : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562)
10/04/2562
16/05/2562
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-HYB : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ไขปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19 (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563)
20/07/2563
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5 : การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 68/2564)
19/11/2564
16/12/2564
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 1/2559
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง
15/01/2559
15/01/2559
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนในทรัพย์สินต่างประเทศ ภายใต้วงเงินลงทุนที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน
02/08/2559
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง
13/01/2560
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2561
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนของกองทุน
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2560
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนในกองทุนอื่นและการรายงานกรณีเกินอัตราส่วนโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม
22/06/2560
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 4/2560
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการดำเนินการกรณีเกินอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนอื่นโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม
18/07/2560
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 11/2564
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีปัญหาในการชำระหนี้คืน
14/12/2564
16/12/2564
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 8/2566
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์รองรับการพัฒนากองทุนรวมอิสลาม
22/08/2566
01/09/2566
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 10/2566
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน
11/10/2566
16/10/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์
20/04/2564
16/05/2564
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล
18/12/2566
16/12/2566
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว)2/2567
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้ง การจัดการ และการลงทุนของกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน
07/08/2567
16/08/2567
3.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) (10061)
17/01/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2)
01/12/2566
16/12/2566
4.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (9981)
01/12/2566
16/12/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566)
5.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3) (8137)
30/04/2562
01/06/2562
6.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) (8007)
20/02/2562
16/03/2562
7.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) (6797)
07/04/2558
01/10/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
07/04/2558
01/10/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 69/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2)
29/09/2558
16/10/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 72/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 3)
21/10/2558
15/11/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 44/2559
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 4)
12/10/2559
16/11/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 17/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 5)
20/02/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า
07/04/2558
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุนตามข้อ 7 ของประกาศ (สธ.72/2558)
21/10/2558
15/11/2558
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แผนภาพบุคคลที่เกี่ยวข้องตามข้อ 15/1 ของประกาศที่ สธ. 14/2558 สำหรับการได้มาเพิ่มเติมหรือจำหน่ายไปซึ่งอสังหาริมทรัพย์หรือสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์เพื่อกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (สธ.72/2558)
หนังสือเวียน
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (สธ.72/2558)
04/11/2558
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนบท้าย สธ.14/2558
07/04/2558
01/10/2558
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ตามข้อ 17 ของประกาศ COI
07/04/2558
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
18/10/2559
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานธุรกรรม cross trade ตามข้อ 17 ของประกาศ COI
20/04/2566
01/05/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก (สธ.44/2559)
12/10/2559
16/11/2559
หนังสือเวียน
นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน
23/06/2560
01/07/2560
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุน ตามนิยามบุคคลที่เกี่ยวข้อง (1) ในข้อ 3 ของประกาศ ที่ สธ. 14/2558 (แนบท้ายประกาศ สธ. 17/2562)
20/02/2562
16/03/2562
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2562
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
08/03/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
20/02/2562
16/03/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
20/02/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2562
16/02/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/02/2562
16/03/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/03/2562
16/03/2562
8.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (6497)
07/04/2558
16/05/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
07/04/2558
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานการซื้อและขายหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของตนเอง ตามข้อ 12(1) ของประกาศ Prop Trade
07/04/2558
หนังสือเวียน
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
22/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2562
16/02/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/02/2562
16/03/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/03/2562
16/03/2562
9.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กจ.(ว) 45/2567
ซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (10342)
06/08/2567
06/08/2567
เอกสารซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
10.
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9812)
04/07/2566
16/07/2566
11.
หนังสือเวียน ที่ กจ.(ว) 1/2567
การทำหน้าที่ในการขายกองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง (10379)
11/09/2567