| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2544  |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกำหนดให้บริษัทจัดการ อาจเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของลูกค้าได้ |
|
 
 |
30/03/2544 |
16/03/2544 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 15/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
04/04/2543 |
20/04/2543 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
16/07/2539 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 69/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
22/12/2547 |
16/12/2547 |
| |  ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 10/2541 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับประมวล) |
|
|
10/04/2541 |
29/04/2541 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2547 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ |
|
|
16/07/2547 |
01/08/2547 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 8/2545 |
เรื่อง คุณสมบัติของผู้รับฝากทรัพย์สินที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ แต่งตั้งให้เป็นตัวแทนในการฝากหลักทรัพย์ ของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ |
|
|
13/02/2545 |
16/02/2545 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 24/2543 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 7) |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด |
|
|
|
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 135-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็น ธพ./ บง./ บงล./ บล./ บ.ประกันชีวิต/สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ |
|
|
|
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 12/2569 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ |
|
|
26/02/2569 |
26/02/2569 |
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
28/02/2548 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 34/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
30/12/2547 |
|
| 23. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
คู่มือสำหรับประชาชน : การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|