| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548  |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 
 |
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 45/2541 |
เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) |
|
|
04/11/2541 |
12/11/2541 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
18/05/2535 |
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 3/2544 |
เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้ที่มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับประมวล) |
|
|
19/03/2544 |
|
| 9. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|
| 10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
|
|
| 11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
|
|
| 12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 121-1 แบบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
|
|
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 12/2569 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ |
|
|
26/02/2569 |
26/02/2569 |
| 15. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 7/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
04/03/2551 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
28/02/2548 |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
|
11/03/2547 |
|
| 18. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
คู่มือสำหรับประชาชน : การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|