| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548  |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 
 |
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
17/10/2550 |
01/01/2551 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอแจ้งแต่งตั้ง/ สิ้นสุดผู้จัดการกองทุนหรือผู้จัดการลงทุน |
|
|
 |
|
|
| 4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2550 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
17/10/2550 |
01/01/2551 |
| 5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
06/07/2547 |
16/07/2547 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-1 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
16/09/2549 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-2 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-3 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-4 รายงานรายชื่อผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
22/07/2547 |
|
| 6. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
| 7. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอรักษาสถานภาพการมีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
24/05/2553 |
|
| |  รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
06/08/2552 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
12/11/2550 |
|