แทนอขัญาซอขวงหน >> การลงทุนของพอร์ตตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2553 การซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง  (5369) 01/06/2553 16/06/2553    แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์    วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ 2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ  (6497) 07/04/2558 16/05/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานการซื้อและขายหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของตนเอง ตามข้อ 12(1) ของประกาศ Prop Trade 07/04/2558   หนังสือเวียน เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 22/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/03/2562 16/03/2562 3. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 46/2556 จัดส่งแบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์  (6175) 23/12/2556   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ 23/12/2556 4. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567