Securities Brokerage Business >> การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศและหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539   กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566 2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 3/2557 การไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ   30/05/2557 01/07/2557 3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ   02/06/2557 01/07/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 16/2557 นำส่งภาพถ่ายประกาศที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขาย ASEAN CIS และสรุปหลักการของประกาศ 13/06/2557 4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2557 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับประมวล)   30/04/2557 16/05/2557   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ 03/08/2552 01/09/2552   หนังสือเวียน ที่ นพ.(ว) 3/2559 การผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตราต่างประเทศของธนาคารแห่งประเทศไทย 25/07/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 38/2558 การผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตราต่างประเทศของธนาคารแห่งประเทศไทย 08/12/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 20/2558 ผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ 06/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 52/2551 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม 03/12/2551 5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 41/2555 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศแก่ผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่   17/08/2555 01/09/2555 6. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 93/2552 หลักเกณฑ์ในการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ (ฉบับประมวล)   12/05/2555 16/05/2555 7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2551 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับประมวล)   28/03/2551 8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 28/2553 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ในประเทศไทย (ฉบับประมวล)   114   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 30/2553 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ 13/10/2553 9. หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 7/2559 การซักซ้อมความเข้าใจในการขอจัดสรรวงเงินรองรับการลงทุนในตราสารต่างประเทศ ของตัวแทนการลงทุนและผู้ลงทุนสถาบันที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน   15/03/2559   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม Workfolw ASEAN CIS 15/03/2559 10. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 20/2556 ผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธุ์ต่างประเทศของบุคคลรายย่อยผ่านบริษัทหลักทรัพย์   29/03/2556 11. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 44/2551 เรื่อง นำส่งคู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินพิเศษผ่านระบบ FIA   11/09/2551    กรณีตัวอย่างการขอจัดสรรวงเงินลงทุนพิเศษ (.pdf)    คู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ (.pdf)    กรณีตัวอย่างการขอจัดสรรวงเงินลงทุนพิเศษ (word)    คู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ (word) 12. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2551 เรื่อง นำส่งสำเนาแนวทางปฏิบัติและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักเกณฑ์ต่างประเทศของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์   15/05/2551    แนวทางการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ    วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการเปิดบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ (FCD) ของ บล. เพื่อลูกค้าและการดำเนินการเกี่ยวกับการชำระราคาการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ    แบบรายงานการแจ้งชื่อลูกค้าต่อสำนักงาน    คู่มือการใช้งานระบบ FIA    แบบฟอร์มขอใช้ระบบ FIA    เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง