| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 1/2539  |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวม |
|
 |
16/01/2539 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
 
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
04/04/2543 |
20/04/2543 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 24/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
31/07/2543 |
26/08/2543 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2550 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
17/10/2550 |
01/01/2551 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม |
|
|
30/08/2549 |
16/09/2549 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขในการผ่อนผันเกี่ยวกับคุณสมบัติของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
09/12/2546 |
16/12/2546 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 43/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
28/09/2544 |
01/10/2544 |
| |  |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 22/2543 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือขอขึ้นทะเบียนบุคคล เพื่อปฏิบัติหน้าที่ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล สำหรับกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2543 |
เรื่อง การกำหนดคุณสมบัติของผู้ขอรับความเห็นชอบ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ในการทดสอบความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพ |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 17/2543 |
เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่ขอรับหรือได้รับความเห็นชอบ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
23/05/2543 |
14/06/2543 |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 2/2542 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมและผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
13/01/2542 |
29/01/2542 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
26/07/2539 |
|
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) |
|
|
15/07/2539 |
|
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 8/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) |
|
|
06/03/2539 |
|
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 1/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
16/01/2539 |
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอรักษาสถานภาพการมีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
| 21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-7 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-6 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-2 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 24. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-8 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 25. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 134-1 (คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลที่จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) |
|
|
|
|
| 26. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-10 รายงานรายชื่อผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 27. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
| 28. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
24/05/2553 |
|
| | รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 29. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
06/08/2552 |
|
| 30. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
12/11/2550 |
|