| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 1/2539  |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวม |
|
 |
16/01/2539 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 
|
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
04/04/2543 |
20/04/2543 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 24/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
15/09/2553 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
31/07/2543 |
26/08/2543 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 39/2554 |
การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ |
|
|
03/11/2554 |
16/11/2554 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน พ.ศ. 2552 (ฉบับประมวล) |
|
|
14/10/2552 |
01/01/2553 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน พ.ศ. 2552 |
|
|
 |
14/10/2552 |
01/01/2553 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ พ.ศ. 2552 |
|
|
14/10/2552 |
01/01/2553 |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ พ.ศ. 2552 |
|
|
23/01/2552 |
16/02/2552 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแจ้งการแต่งตั้ง/การสิ้นสุดการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
15/10/2551 |
01/11/2551 |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
17/10/2550 |
01/01/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอแจ้งแต่งตั้ง/ สิ้นสุดผู้จัดการกองทุนหรือผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน |
|
|
17/10/2550 |
01/01/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอแจ้งแต่งตั้ง/ สิ้นสุดผู้จัดการกองทุนหรือผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม |
|
|
30/08/2549 |
16/09/2549 |
| 19. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
06/07/2547 |
16/07/2547 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-1 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
16/09/2549 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-2 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-3 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-4 รายงานรายชื่อผู้จัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
22/07/2547 |
|
| 20. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
17/02/2547 |
01/04/2547 |
| 21. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 4/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
22/01/2547 |
01/02/2547 |
| 22. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขในการผ่อนผันเกี่ยวกับคุณสมบัติของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
09/12/2546 |
16/12/2546 |
| 23. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 43/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
28/09/2544 |
01/10/2544 |
| | |
| 24. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 22/2543 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือขอขึ้นทะเบียนบุคคล เพื่อปฏิบัติหน้าที่ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล สำหรับกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 25. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2543 |
เรื่อง การกำหนดคุณสมบัติของผู้ขอรับความเห็นชอบ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ในการทดสอบความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพ |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 26. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 17/2543 |
เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่ขอรับหรือได้รับความเห็นชอบ เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
23/05/2543 |
14/06/2543 |
| 27. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 2/2542 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมและผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
13/01/2542 |
29/01/2542 |
| 28. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
26/07/2539 |
|
| 29. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) |
|
|
15/07/2539 |
|
| 30. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 8/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) |
|
|
06/03/2539 |
|
| 31. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 1/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
16/01/2539 |
|
| 32. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|
| 33. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-6 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 34. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-3 รายงานรายชื่อผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 35. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-8 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 36. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 134-1 (คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลที่จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) |
|
|
|
|
| 37. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
| 38. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 39. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-7 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
| 40. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-2 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
| 41. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 12/2569 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ |
|
|
26/02/2569 |
26/02/2569 |
| 42. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
24/05/2553 |
|
| | รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 43. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
06/08/2552 |
|
| 44. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 2/2549 |
แนวทางการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์สำหรับกอง 2 และกอง 4 |
|
|
06/02/2549 |
|
| 45. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
28/02/2548 |
|
| 46. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
27/01/2547 |
|
| 47. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
คู่มือสำหรับประชาชน : การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/02/2569 |
|