ัญาซอขวงหน >> การป้องกันการฟอกเงิน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทค. 90/2552 การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (ฉบับประมวล) (ฉบับประมวล)  (9479) 21/08/2552 01/09/2552 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทค. 90/2552 การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 21/08/2552 01/09/2552 2. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 21/2544 เรื่อง ข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3040) 29/11/2544 3. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2548 เรื่อง ขอความร่วมมือปฏิบัติตามข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ  (3692) 24/08/2548 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2545 เรื่อง องค์กรก่อการร้ายต่างชาติ และข้อมติคณะรัฐมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3693) 05/03/2545 5. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 37/2549 เรื่อง การเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างหลักการของประกาศสำนักงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และซักซ้อมการเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล  (3926) 15/08/2549    เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เรื่อง มาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 47/2549 เรื่อง มาตรการป้องกันการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย  (3997) 09/10/2549    หลักการ ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. เรื่อง มาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย    กำหนดการสัมมนา 7. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 23/2557 การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย  (6330) 08/08/2557 8. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567