| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (3105) |
24 |
 
|
03/07/2546 |
06/01/2547 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 31/2563 |
การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการดำเนินการเกี่ยวกับการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโควิด-19 (8483) |
|
 |
17/04/2563 |
01/05/2563 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 80/2558 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (7308) |
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 80/2558 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
 |
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 36/2560 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
05/04/2560 |
01/05/2560 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ทลธ.80/2558) |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) (ทลธ. 36/2560) |
|
|
|
|
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) (6727) |
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 63/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 81/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 11/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
27/04/2559 |
16/05/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 49/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
14/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 5/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
09/02/2560 |
01/01/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
30/08/2560 |
01/10/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
26/02/2561 |
16/03/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 46/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
05/07/2561 |
16/07/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
26/03/2563 |
07/03/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 56/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
26/08/2563 |
16/09/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 14/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 15/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 4/2566 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
22/03/2566 |
16/04/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 18/2567 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 18) |
|
|
|
16/05/2567 |
01/09/2567 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557 |
การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 15/2564) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 64/2564) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 |
แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
01/04/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย |
|
|
|
28/04/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 |
ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
12/02/2561 |
01/03/2561 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
 |
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ |
|
|
|
12/02/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2562 |
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับบทบาทและความคาดหวังในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
31/07/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 2/2567 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
17/05/2567 |
01/09/2567 |
| |  เอกสารประกอบการบรรยาย หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทค. 90/2552 |
การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (ฉบับประมวล) (ฉบับประมวล) (9479) |
|
|
21/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทค. 90/2552 |
การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 |
|
|
|
21/08/2552 |
01/09/2552 |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 62/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 52) (7891) |
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นธ.(ว) 3/2561 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือให้คำแนะนำการลงทุนโดยบุคลากรจากต่างประเทศ ภายใต้โครงการ ASEAN Professional Mobility |
|
|
|
09/11/2561 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 53/2559 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 44) (7111) |
|
|
14/12/2559 |
16/01/2560 |
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|