| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 13/2542  |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
 
 |
12/06/2542 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 23/2539 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
12/10/2539 |
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2538 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
22/06/2538 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 7/2537 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
09/03/2537 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 14/2542 |
เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็น ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
02/07/2542 |
05/08/2542 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 12/2542 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
05/10/2542 |
|
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2553 |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
 |
01/02/2553 |
|
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
08/04/2548 |
01/05/2548 |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 |
เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) |
|
|
17/02/2542 |
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน |
|
|
|
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญยาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) |
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| 21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) |
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบล.หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ (กรณีบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารในปัจจุบันและได้เคยรับรองประวัติตามแบบ 104-2/อพ 24-2 ครบถ้วนแล้ว) (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) |
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| 23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/
และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 24. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 25. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-6 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (แบบ ณ วันที่ 1 พ.ค. 48) |
|
|
|
|
| 26. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-7 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (แบบ ณ วันที่ 1 พ.ค. 48) |
|
|
|
|
| 27. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
24/05/2553 |
|
| | รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 28. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
06/08/2552 |
|
| 29. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 19/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
26/12/2550 |
|
| 30. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 16/2549 |
การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
07/08/2549 |
|
| 31. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
06/05/2548 |
|
| 32. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
28/02/2548 |
|