อกสนอขักัพ >> หุ้นกู้แปลงสภาพ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2565 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับประมวล)  (10153) 23/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2565 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย ตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และ การเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ 23/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 36/2565 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 2) 28/12/2565 01/07/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2566 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 3) 05/09/2566 16/09/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 54/2566 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 4) 15/12/2566 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 61/2566 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดและการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 5) 26/12/2566 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 1/2567 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดและการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 6) 22/02/2567 16/03/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 3/2567 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 7) 07/03/2567 01/04/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 13/2567 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 8) 30/04/2567 01/08/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 42/2567 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 9) 31/10/2567 16/11/2567    กลต.จต.(ว) 7-2567 การปรับปรุงประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดลักษณะของตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์    จต.(ว) 1-2567 การปรับปรุงประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดและการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ    จต. (ว) 6-2567 เรื่อง ขอนำส่งคำถามที่พบบ่อย (FAQ) เกี่ยวกับการปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องกับการยกระดับหลักเกณฑ์การอนุญาตให้ออกและเสนอขายตราสารหนี้ และสิ่งที่ส่งมาด้วย 1-3    ภาคผนวก 1 PP บัญชียกเว้นข้อกำหนดของหลักเกณฑ์ทั่วไป    ภาคผนวก 2 หนี้ PP หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต    ภาคผนวก 3 หลักเกณฑ์และเงื่อนไขภายหลังการอนุญาตสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ    1 แนวทาง II&HNW&PO    2 แนวทาง PP วงแคบ    3 แนวทางหุ้นกู้ต่างประเทศ    4 แนวทางหุ้นกู้อนุพันธ์แฝง    5 แนวทางการรายงานตามมาตรา 56    6 แนวทางการรายงาน ม.57    7 คู่มือการเปิดเผยข้อมูลวัตถุประสงค์การใช้เงิน    8 คู่มือการรายงานการใช้เงินตามวัตถุประสงค์    9 ตารางสรุปแนวทาง    10 สรุปเอกสารประกอบการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ IPOS    11 ตัวอย่างเอกสารที่ต้องแนบในระบบ IPOS    12 คู่มือการออกและเสนอขาย GSSB    13 คู่มือการออกและเสนอขาย SLB    14 แนวทางการรายงานนายทะเบียน - รายชื่อผิดนัดชำระหนี้    15 แนวทางการรายงานการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นภายหลังการออกหุ้นกู้    16 แนวทางการรายงานการแก้ไขข้อกำหนดสิทธิ    17 แนวทางการยื่นข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ web portal    17 แนวทางการยื่นข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ web portal    18 แนวทางรายงานสำหรับการเสนอขายตราสารหนี้ GSSB    19 แนวทางรายงานสำหรับการเสนอขายตราสารหนี้ SLB    จต. (ว) 7-2567 เรื่อง การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับวัตถุประสงค์การใช้เงินและรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายตราสารหนี้    คู่มือการกำหนดชื่อของตราสารหนี้ ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1    จต.(ว) 8-2567 เรื่อง ขอนำส่งคำอธิบายเพิ่มเติมเกี่ยวกับประกาศการยกระดับหลักเกณฑ์การอนุญาตให้ออกและเสนอขายตราสารหนี้และการเปิดเผยข้อมูล    จต.(ว) 4-2567 เรื่อง การปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องกับการยกระดับหลักเกณฑ์การอนุญาตให้ออกและเสนอขายตราสารหนี้ และการเปิดเผยข้อมูล 2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับประมวล)  (5910) 13/03/2552 31/03/2552 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ 13/03/2552 31/03/2552 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 48/2555 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) 20/09/2555 16/10/2555 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) 04/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 31/2558 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 4) 10/07/2558 20/07/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 77/2558 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 5) 28/10/2558 01/12/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 26/2560 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 6) 06/03/2560 01/06/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 20/2565 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 7) 23/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 37/2565 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 8) 28/12/2565 01/07/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 55/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 9) 15/12/2566 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.43/2567 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 10) 31/10/2567 16/11/2567    แบบรายงานผลการขายหุ้นเพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ (แบบ F81-2)    แนวทางหุ้นกู้ต่างประเทศ    แนวทางการรายงาน ม 57    ตัวอย่างเอกสารประกอบการยื่นตราสารหนี้ผ่าน IPOS    ตารางสรุปแนวทาง    แนวทางการรายงานนายทะเบียน - รายชื่อผิดนัดชำระหนี้    สรุปเอกสารประกอบการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ IPOS 3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 19/2565 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับประมวล)  (10042) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 19/2565 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ตราสารหนี้ 23/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 63/2566 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 26/12/2566 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 5/2567 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) 07/03/2567 01/04/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2567 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 4) 02/04/2567 16/04/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2567 การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 5) 30/04/2567 01/08/2567    ภาคผนวก 1 ตารางการยื่นแบบและระยะเวลามีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้    ภาคผนวก 2 ตารางหลักเกณฑ์การลงลายมือชื่อรับรองข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูล    แบบ 69-FD    แบบ 69-PO-รายครั้ง    แบบ 69-PP รายครั้ง    แบบ 69-PO-MTN    แบบ 69-PP-MTN    แบบ 69-SN    แบบ 69-FD-MTN    จต. (ว) 7-2567 เรื่อง การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับวัตถุประสงค์การใช้เงินและรายงานการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายตราสารหนี้    กลต.จต. (ว) 51 -2567 การซักซ้อมความเข้าใจกรณีการกำหนดจำนวนหุ้นกู้สำรองเพื่อเสนอขายเพิ่มเติม 4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2566 แนวทางการพิจารณาการลงทุนของบริษัทที่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company)  (10020) 15/12/2566 01/01/2567   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติที่ นป. 5/2566 เรื่อง แนวทางการพิจารณาการลงทุนของบริษัทที่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) 5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2566 แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ (ฉบับที่ 2)  (9796) 19/06/2566 19/06/2566    แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ (แนบท้ายประกาศ นป. 3/2566) 6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 54/2543 เรื่อง แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับประมวล)  (1910) 72 30/10/2543 01/11/2543 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 54/2543 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน 72 30/10/2543 01/11/2543 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 46/2544 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 2) 24/10/2544 22/10/2544 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 17/2547 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 3) 18/03/2547 01/04/2547 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 15/2549 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 4) 05/04/2549 16/04/2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 8/2552 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 5) 30/03/2552 01/04/2552 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 25/2553 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 6) 28/06/2553 01/07/2553 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 51/2553 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 7 ) 01/12/2553 01/12/2553 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 6/2558 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 8) 23/03/2558 01/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 3/2559 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 9) 10/02/2559 01/03/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 20/2559 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 10) 29/04/2559 01/06/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 35/2564 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 11) 02/06/2564 16/06/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 72/2564 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 12) 29/12/2564 16/01/2565 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 30/2565 แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 13) 23/09/2565 01/10/2565 7. หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 78/2567 การซักซ้อมความเข้าใจในการจัดทำและนำส่งข้อมูลและรายงานของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง และผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง  (10477) 04/12/2567    สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 ชุดเอกสาร Checklist หน้าที่ในการจัดทำและนำส่งข้อมูลและรายงานของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง    สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ชุดเอกสาร Checklist หน้าที่ในการจัดทำและนำส่งข้อมูลและรายงานของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง 8. หนังสือเวียน ที่ กลต.จท.(ว) 2/2557 การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นเพื่ออนุมัติการออกและเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ  (6203) 23/01/2557 9. หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 32/2567 การซักซ้อมความเข้าใจในการจัดทำและเปิดเผยข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง ให้แก่สมาชิกที่เป็นผู้ลงทุนของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง  (10249) 11/06/2567