| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (6497) |
|
 |
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
 |
07/04/2558 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการซื้อและขายหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของตนเอง ตามข้อ 12(1) ของประกาศ Prop Trade |
|
 |
 |
07/04/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
22/04/2558 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/02/2562 |
16/02/2562 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) |
|
|
|
20/02/2562 |
16/03/2562 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) |
|
|
|
20/03/2562 |
16/03/2562 |