|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
กฎกระทรวง ![](/images/yoklerk.gif) |
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
26/09/2539 |
04/10/2539 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
11/08/2566 |
18/08/2566 |
2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 62/2543 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหาร ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
23/11/2543 |
07/12/2543 |
3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 13/2542 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
12/06/2542 |
|
4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2538 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
22/06/2538 |
|
5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 7/2537 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
09/03/2537 |
|
6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
18/05/2535 |
|
7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/ด. 2/2552 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ (ออก ทธ.42/2561 แทน) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
26/01/2552 |
01/03/2552 |
8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
17/01/2548 |
01/03/2548 |
9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
17/01/2548 |
01/03/2548 |
10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ![](/images/yoklerk.gif) |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
15/09/2553 |
01/10/2553 |
11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ![](/images/yoklerk.gif) |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
03/08/2552 |
01/09/2552 |
12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 ![](/images/yoklerk.gif) |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
03/08/2552 |
01/09/2552 |
13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 26/2543 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบ และการให้ความเห็นชอบ การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
07/12/2543 |
20/12/2543 |
14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 14/2542 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็น ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
02/07/2542 |
05/08/2542 |
15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 12/2542 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบ และการให้ความเห็นชอบ การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
05/10/2542 |
|
16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง วิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2537 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
07/01/2537 |
|
17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 ![](/images/yoklerk.gif) |
หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
03/06/2557 |
01/07/2557 |
18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ![](/images/yoklerk.gif) |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
01/02/2553 |
|
19. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
08/04/2548 |
01/05/2548 |
| แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
20. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
17/02/2542 |
|
21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ![](/images/yoklerk.gif) |
แบบ 104-3 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
|
|
|
22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ![](/images/yoklerk.gif) |
แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
|
|
|
23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ![](/images/yoklerk.gif) |
แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
|
|
|
24. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2542 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
04/11/2542 |
|
25. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 18/2538 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง แบบหนังสือขอทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
19/09/2538 |
|
26. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2544 ![](/images/yoklerk.gif) |
เรื่อง การขอตรวจสอบข้อมูลของบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
22/02/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอตรวจสอบข้อมูลบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
![ดูเอกสาร TIFF File](/images/web_tiff.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103-1 รายการข้อมูลที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะขอตรวจสอบ |
|
![ดูเอกสาร TIFF File](/images/web_tiff.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแสดงความยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล |
|
![ดูเอกสาร TIFF File](/images/web_tiff.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|