รปะกอบรกิจักัพ >> การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน / การควบคุมภายใน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539   กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566 2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 27/2543 เรื่อง แนวทางในการกำหนดมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์   08/12/2543 20/12/2543 3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 21/2543 เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฏิบัติงาน ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้   11/10/2543 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 10/2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual)   06/02/2544 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า   25/12/2546 6. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล   12/02/2546 7. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น   19/09/2544 8. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit)   03/07/2544 9. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน   26/03/2544 10. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2)   20/02/2544 11. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 15/2538 เรื่อง แนวทางการดำเนินงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (Compliance Unit)   23/08/2538 12. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 15/2537 เรื่อง การขอความร่วมมือในการจัดตั้งหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (Compliance Unit)   19/08/2537