|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (10084) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
07/04/2558 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6085) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
06/09/2556 |
01/04/2557 |
3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (7994) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
12/02/2562 |
16/03/2562 |
4. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 35/2544 |
เรื่อง ลักษณะการกระทำทุจริตของเจ้าหน้าที่การตลาดและข้อเสนอแนะ (467) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
19/10/2544 |
|
5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2546 |
เรื่อง การซื้อและขายคืนหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (2794) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
17/01/2546 |
|
6. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 59/2566 |
คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9998) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
20/12/2566 |
|
| คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ |
7. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 |
เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า (2896) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
18/03/2547 |
|
8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า (2898) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
|
27/02/2547 |
|
9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
28/06/2567 |
|
10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ (2908) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
19/07/2543 |
|
11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ (3366) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
|
28/10/2547 |
|
12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2556 |
เรื่อง จัดส่งแบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (5994) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif)
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
18/03/2556 |
|
| แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ)
ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ |