รปะกอบรกิจักัพ >> การทำความรู้จักลูกค้า

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (6085) 06/09/2556 01/04/2557 2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (9768) 06/09/2556 01/04/2557   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 10/10/2557 01/01/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 12/02/2562 16/03/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (บุคคลธรรมดา) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มมาตราฐานสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (นิติบุคคล) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566 3. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์  (466) 04/05/2547 4. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ  (2992) 16/08/2547 5. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567