สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

MS Word  Print  

ข่าว ก.ล.ต.

ฉบับที่ 77/2555

วันศุกร์ที่ 17 สิงหาคม 2555

 

ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของผู้แนะนำการลงทุนรวม 7 ราย โดยสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ 5 ราย ฐานไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วน


ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนรวม 5 ราย ได้แก่ (1) นางสาวภณิตา  แผ่นฟ้า สังกัดบริษัทออสสิริส ฟิวเจอร์ส จำกัด (2) นายพัชร  พงษ์ธนยนตกิจ (3) นางสาวกิติยา  กิติกุล (4) นายวิฑูรย์  วินัยกุลพงศ์ (5) นางสาวณัฎฐพร ทองพูน  โดยรายที่ (2) – (5) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 17 สิงหาคม 2555 และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนอีก 2 ราย ได้แก่ นายณัฐชาต  เทศเมือง และนางสาวอิ่มจิตต์  ทองรับแก้ว โดยทั้ง 7 รายมีพฤติกรรมไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า

กรณีนางสาวภณิตา ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า นางสาวภณิตาไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณีนายพัชร นางสาวกิติยา นายวิฑูรย์ และนางสาวณัฎฐพร ซึ่ง ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสี่รายไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก โดยบุคคลทั้งห้ายอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ  ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของทั้งห้าราย เป็นเวลา 1 เดือน

สำหรับกรณีนายณัฐชาตและนางสาวอิ่มจิตต์  ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ พบว่า นายณัฐชาตและนางสาวอิ่มจิตต์  ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหนึ่งให้ถูกต้องครบถ้วน  ก.ล.ต. จึงเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน และบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนอีก

การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้งเจ็ดรายข้างต้น เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555  เรื่อง  การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555

นายวสันต์  เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “การรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าของผู้แนะนำการลงทุนจะต้องบันทึกเทปการรับคำสั่ง รวมถึงการสนทนากับลูกค้าไว้ทุกครั้ง เพื่อเก็บไว้เป็นหลักฐาน ซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่อทั้งผู้แนะนำการลงทุนและลูกค้า หากมีการโต้แย้งหรือร้องเรียนเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขาย  ซึ่ง ก.ล.ต. ไม่สนับสนุนให้ผู้แนะนำการลงทุนรับคำสั่งซื้อขายผ่านโทรศัพท์มือถือ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดปัญหาจากการซื้อขายที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และสร้างความมั่นใจให้เกิดขึ้นกับทุกภาคส่วนในตลาดทุนไทย”


 

 



สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map