สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

MS Word  Print  

ข่าว ก.ล.ต.

ฉบับที่ 53/2559

วันอังคารที่ 7 มิถุนายน 2559

 

ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความสุจริต


ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน นางสาวภรณ์ทิพย์ ดีสุข ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่   ด้วยความซื่อสัตย์ มีเจตนาปิดบัง และสร้างหลักฐานเท็จ

ก.ล.ต. ได้รับรายงานตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)  (บล. ฟิลลิป) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านางสาวภรณ์ทิพย์ ได้นำใบคำสั่งที่ลูกค้าจำนวน 5 ราย ได้ลงนามลอยไว้ไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง ในการสั่งขายกองทุนและโอนหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าไปยังบัญชีลูกค้าอื่นที่ตนเองมีความเกี่ยวข้อง โดยนางสาวภรณ์ทิพย์ได้ระบุหมายเลขโทรศัพท์ซึ่งไม่ใช่หมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าผู้โอนที่อยู่ในระบบของบริษัทลงในใบคำขอโอนหลักทรัพย์ เพื่อให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ บล. ฟิลลิป ยืนยันรายการโอนไปยังหมายเลขดังกล่าวหลายครั้ง นอกจากนี้ นางสาวภรณ์ทิพย์ ยังได้ลงลายมือชื่อให้เป็นของผู้จัดการสาขา เพื่ออนุมัติรายการโอนหลักทรัพย์บางรายการอีกด้วย ทั้งนี้ บล. ฟิลลิป ได้เลิกจ้างนางสาวภรณ์ทิพย์ และให้นางสาวภรณ์ทิพย์นำเงินมาชดใช้ลูกค้าทั้งหมดแล้ว หลังตรวจพบความผิดดังกล่าว

การกระทำของนางสาวภรณ์ทิพย์ เป็นการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต กระทำการมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน อำพรางซ่อนเร้น และสร้างหลักฐานเท็จ ซึ่งฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวภรณ์ทิพย์เป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2559

นางทิพยสุดา ถาวรามร รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. ขอให้ผู้ลงทุนระมัดระวังการลงนามลอยไว้ในแบบฟอร์มหรือเอกสารต่าง ๆ เนื่องจากอาจเปิดโอกาสให้ผู้แนะนำการลงทุน นำเอกสารนั้นไปใช้ หาประโยชน์มิชอบ ซึ่งการหมั่นตรวจสอบพอร์ตการลงทุนจากเอกสารหลักฐานที่บริษัทส่งให้อยู่เสมอจะเป็นการช่วยป้องกันทรัพย์สินของตนเองได้อีกทางหนึ่ง”



__________________________________


*เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่องการให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555  ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553  เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553  ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว

 



สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map