สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

MS Word  Print  

ข่าว ก.ล.ต.

ฉบับที่ 15/2559

วันอังคารที่ 1 มีนาคม 2559

 

ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนฐานไม่ให้ข้อมูลสำคัญ ทำให้ผู้ลงทุนเสียสิทธิประโยชน์
ก.ล.ต. สั่งพัก นายชัยศิริ ภวสถาพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการดำเนินการของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) กรณีลูกค้าร้องเรียน จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายชัยศิริ ได้ลงนามในเอกสารขายคืนหน่วยลงทุนกองทุนเปิดบัวหลวงหุ้นระยะยาว 75/25 (BLTF 75/25) โดยตรวจสอบเฉพาะชื่อลูกค้าและจำนวนหน่วย แต่ไม่ได้สอบทาน statement และข้อความแจ้งเตือนที่ระบุบนใบคำสั่งว่า “การขายหน่วยลงทุนครั้งนี้ อาจผิดเงื่อนไขการลงทุน” จึงไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าเป็นการขายคืนที่ยังไม่ครบเงื่อนไข 5 ปีปฏิทิน ทำให้กรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมเบี้ยปรับ ซึ่งนายชัยศิริได้ยินยอมชดใช้ค่าเสียหายแก่ลูกค้าแล้ว

การกระทำของนายชัยศิริเป็นความผิดฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายชัยศิริ ตั้งแต่วันที่  2 มีนาคม  พ.ศ. 2559 เป็นเวลา 20 วัน        

 



สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map