สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

MS Word  Print  

ข่าว ก.ล.ต.

ฉบับที่ 108/2560

วันพฤหัสบดีที่ 2 พฤศจิกายน 2560

 

ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ


ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด รายนายสิทธิกันต์ ปิ่นเมธา เป็นเวลา 12 เดือน ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายสิทธิกันต์ชักชวนให้ลูกค้าลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรับประกันผลตอบแทนและลูกค้ายินยอมให้นายสิทธิกันต์ตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนได้ และต่อมาพบว่า นายสิทธิกันต์ได้ปกปิดข้อเท็จจริงต่อลูกค้าเกี่ยวกับรายการซื้อขายและสถานะทางบัญชีเมื่อเกิดผลขาดทุน

การกระทำของนายสิทธิกันต์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายสิทธิกันต์ เป็นเวลา 12 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2560 ทั้งนี้ บล. เอเซีย พลัส ได้เลิกจ้างนายสิทธิกันต์แล้วตั้งแต่วันที่ 19 ตุลาคม 2559

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนหมั่นตรวจสอบเงินลงทุนในบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่บริษัทหลักทรัพย์ส่งให้เป็นประจำ รวมทั้งไม่หลงเชื่อการรับประกันการซื้อขายในบัญชี เนื่องจากการลงทุนในตลาดทุนมีความเสี่ยง อาจมีโอกาสได้ทั้งกำไรหรือขาดทุน
                                      


__________________________________________


หมายเหตุ:
ข้อ 23(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนกลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557

เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายสิทธิกันต์ มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2560 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายสิทธิกันต์ ตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2560 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2561 จนครบกำหนด 12 เดือน

 



สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map