สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
|
ที่ปรึกษาการลงทุน ผู้ให้บริการ |
|
ผู้ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุนตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้แก่
(1) ผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนตามกฎกระทรวงว่าด้วยการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545 (2) บริษัทหลักทรัพย์ที่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนก่อนที่กฎกระทรวงตาม (1) มีผลใช้บังคับ โดยผู้ประกอบธุรกิจทั้ง (1) และ (2) หากประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าว จะต้องจัดให้มีระบบงานที่แสดงความพร้อม ในการประกอบธุรกิจ และได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการก.ล.ต. ได้ประกาศกำหนดไว้ในประกาศที่ กน. 23/2544 |
หมายเหตุ:
* จำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจเฉพาะการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนผ่านสื่อต่าง
ๆ และการทำ
รายงานวิจัยที่ได้รับการร้องขอหรือทุนสนับสนุน
รายชื่อบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน
1207
