| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
 |
 | 26/09/2539 |
04/10/2539 |
| |  |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 |
|
|
 |
11/08/2566 |
18/08/2566 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 2/2545 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเป็นตัวแทนในการซื้อขายหน่วยลงทุน โดยบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
  |
| 16/01/2545 |
16/01/2545 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการทำธุรกรรมเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายแก่บุคคลในวงจำกัด โดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 01/10/2540 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
| 08/02/2560 |
16/02/2560 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
| 09/07/2555 |
01/08/2555 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/07/2555 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 52/2545 |
เรื่อง การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 05/11/2545 |
16/11/2545 |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/09/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
|
|
08/04/2551 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/05/2549 |
16/05/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 |
เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
22/06/2547 |
01/07/2547 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) |
|
|
|
21/12/2543 |
21/12/2543 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 |
เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
10/08/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
|
|
22/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
24/10/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
|
|
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า |
|
|
|
14/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
|
|
04/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
23/04/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
|
|
19/09/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
|
|
23/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/10/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/11/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า |
|
|
|
25/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
|
|
07/11/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
|
04/03/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
|
|
22/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 |
เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
02/10/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) |
|
|
|
03/07/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
|
|
25/06/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน |
|
|
|
26/03/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2544 |
|
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 |
การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
|
|
| 15/02/2556 |
01/04/2556 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 5/2557 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III |
|
|
|
05/02/2557 |
|
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/05/2549 |
16/05/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
21/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 |
เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2554 |
การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
25/01/2554 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
|
|
08/04/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
10/08/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
|
|
22/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
24/10/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
|
|
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า |
|
|
|
14/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
|
|
04/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
23/04/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
|
|
19/09/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/10/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า |
|
|
|
25/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
|
|
07/11/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
|
04/03/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
|
|
22/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 |
เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
02/10/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) |
|
|
|
03/07/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
|
|
25/06/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน |
|
|
|
26/03/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
|
|
23/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/11/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 64/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
113 |
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 2/2543 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
|
| 20/01/2543 |
18/02/2543 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 10/2543 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
|
| 08/06/2543 |
22/06/2543 |
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 18/09/2545 |
|
| 15. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า |
|
|
| 03/07/2544 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 06/03/2544 |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การยกเว้นเกณฑ์คุณสมบัติด้านวุฒิการศึกษาสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 06/03/2544 |
|
| 18. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 25/12/2543 |
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 7/2548 |
ปรับปรุงคุณสมบัติของบุคคลที่สามารถให้ความเห็นผ่านสื่อและในงานสัมมนา |
|
|
| 24/02/2548 |
24/02/2548 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแจ้งรายชื่อบุคคลที่สามารถแสดงความเห็นเกี่ยวกับหลักทรัพย์ผ่านสื่อมวลชน |
|
|
|
|
|
1207
