| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง ที่ 15/2543 |
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
  |
 | 28/08/2543 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 45/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
 |
| 24/10/2545 |
16/11/2545 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 14/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
| 19/02/2545 |
22/02/2545 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 39/2543 |
เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 18/09/2543 |
28/09/2543 |
| |  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 12/2541 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 27/04/2541 |
01/05/2541 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 16/07/2539 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2552 |
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 22/2552 |
การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 06/08/2552 |
16/08/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/08/2552 |
16/08/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 26/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
10/09/2552 |
16/08/2552 |
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 7/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 08/05/2551 |
01/06/2551 |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา |
|
|
| 22/05/2550 |
01/06/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2550 |
|
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 02/05/2549 |
01/07/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 1/2549 |
เรื่อง การยกเลิกประกาศเกี่ยวกับการควบรวมกองทุน และการจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ผู้ออกตราสารแห่งหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องผิดนัดชำระหนี้ |
|
|
| 18/01/2549 |
16/02/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
16/02/2549 |
|
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 |
เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 13/09/2548 |
01/11/2548 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2548 |
เรื่อง แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/10/2548 |
01/11/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 17/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
| 14. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 13/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
| 21/01/2548 |
01/07/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
| 15. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 05/01/2548 |
01/04/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 3/2548 |
แจ้งการออกประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลของบริษัทจัดการ |
|
|
|
21/01/2548 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 9/2548 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
|
|
21/04/2548 |
16/05/2548 |
| 16. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย/ข. 28/2547 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 27/05/2547 |
16/06/2547 |
| 17. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 8/2545 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 01/02/2545 |
01/02/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 15/2546 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล |
|
|
 |
24/06/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
| 18. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 37/2543 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่ เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เอกสารหลักฐานประกอบคำขอ และระยะเวลาการยื่นคำขอ |
|
|
| 18/09/2543 |
28/09/2543 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอ 90-12 แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของนิติบุคคล/สถาบันการเงินผู้ขอรับใบอนุญาตและบุคคลธรรมดา |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอ 90-13 แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การกรอกคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แบบ 90-12) และคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แบบ 90-13) |
|
|
|
|
|
| 19. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 40/2543 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 18/09/2543 |
28/09/2543 |
| 20. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 41/2543 |
เรื่อง การกำหนดความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดของบริษัทจัดการ |
|
|
| 18/09/2543 |
28/09/2543 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณและรายงาน การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียนหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ |
|
|
|
11/10/2543 |
26/10/2543 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 51/2543 |
เรื่อง การกำหนดมูลค่าหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน เพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้า |
|
|
|
11/10/2543 |
26/10/2543 |
| 21. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2541 |
เรื่อง แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หลักฐานประกอบคำขอ และระยะเวลาการยื่นคำขอ (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 26/02/2541 |
28/02/2541 |
| 22. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 10/06/2547 |
|
| 23. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 19/2545 |
เรื่อง การบังคับใช้มาตรฐานการบัญชีสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่บริษัทมหาชนจำกัด |
|
|
| 07/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ช.(ว) 12/2545 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการบังคับใช้มาตรฐานการบัญชีสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ที่มิใช่บริษัทมหาชนจำกัด (กธ/น. 19/2545) |
|
|
|
08/03/2545 |
|
| 24. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 14/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ประมวล ณ 23/04/2547) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 04/04/2543 |
|
| 25. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 12/2539 |
เรื่อง แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หลักฐานประกอบคำขอและระยะเวลาการยื่นคำขอ |
|
|
| 06/08/2539 |
|
| 26. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 29/2547 |
เรื่อง การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
| |
|
| 27. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 6/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 |
14 |
|
| 08/05/2551 |
01/06/2551 |
| 28. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2562 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 6) (ยกเลิกโดย ประกาศ ทน.57/2563) |
|
|
| 09/04/2562 |
01/05/2562 |
| 29. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 89/2558 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/12/2558 |
16/01/2559 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
|
22/01/2564 |
01/02/2564 |
| 30. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 |
หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/06/2556 |
16/07/2556 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2/18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 36/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งสาขาและการกำกับดูแล |
|
|
|
05/10/2560 |
05/10/2560 |
| 31. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 51/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2558 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
22/05/2558 |
01/10/2558 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
| 32. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
| 33. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 41/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต ให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2550 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน |
|
|
|
|
|
| 34. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
| 35. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2548 |
เรื่อง แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/10/2548 |
01/11/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 17/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| 36. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 20/07/2552 |
16/08/2552 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/01/2555 |
01/02/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
14/11/2556 |
01/12/2556 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 20/2554 |
เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน |
|
|
|
23/12/2554 |
|
| 37. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 1/2552 |
เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 26/01/2552 |
01/03/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2552 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท |
|
|
|
29/01/2552 |
|
| 38. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 1/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยบริษัทจัดการในนามกองทุน และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
| 11/01/2548 |
16/01/2548 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยบริษัทจัดการในนามกองทุน และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
|
11/01/2548 |
16/01/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2548 |
นำส่งประกาศเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
|
19/01/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 24/2548 |
การเปิดเผยแนวปฏิบัติในการใช้สิทธิออกเสียง และการดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงต่อผู้ลงทุน |
|
|
|
20/12/2548 |
|
| 39. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 2/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 12/02/2546 |
01/03/2546 |
| 40. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 46/2545 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/12/2545 |
01/01/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
19/06/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 |
เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
|
29/02/2543 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
|
13/01/2543 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
11/06/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 24/2547 |
การรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการลงลายมือชื่อดิจิทัล |
|
|
|
27/07/2547 |
|
| 41. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 7/2545 |
เรื่อง การกำหนดรายการข้อมูลในคู่มือลูกค้าหรือเอกสารอื่นใด ที่ใช้ในการชักชวนลูกค้า |
|
|
| 08/02/2545 |
01/04/2545 |
| 42. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำ และส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูล เกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 31/08/2544 |
01/09/2544 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กทช.1 / กทช.2 / กทช.3 / กทช.4 / กทช.5 / กทช.6 / กทช.7 |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กทบ.1 / กทบ.2 / กทบ.3 / กทบ.4 / รายงานรายละเอียดการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล / รายงานรายได้จากค่าธรรมเนียมในการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคล / รายงานการรับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล / รายงานการเปลี่ยนแปลงสถานะของการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน |
| 43. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
| 12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 44. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณและรายงาน การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียนหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 11/10/2543 |
26/10/2543 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 97-1 แบบรายงานการคำนวณความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน และหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน |
|
|
|
|
|
| | คำอธิบายประกอบแบบรายงาน |
| 45. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 51/2543 |
เรื่อง การกำหนดมูลค่าหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน เพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้า |
|
|
| 11/10/2543 |
26/10/2543 |
| 46. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำ และส่งรายงานเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า |
|
|
| 05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 47. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2543 |
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน ของกองทุนส่วนบุคคล และเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ |
|
|
| 05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 48. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2545 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 29/01/2545 |
|
| 49. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงานให้แก่สำนักงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า |
|
|
| 26/07/2539 |
|
| 50. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 24/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดย ประกาศ สธ. 67/2564) |
|
|
| 09/04/2562 |
16/05/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 4/2562 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
26/04/2562 |
16/05/2562 |
| 51. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2559 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ |
|
|
| 12/09/2559 |
01/09/2560 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2559 |
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ |
|
|
|
12/09/2559 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน (สธ.37/2559) |
|
|
|
12/09/2559 |
01/09/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 7 พ.ย. 2560) |
|
|
|
12/09/2559 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบาย Cyber Resilience Assessment Framework (CRAF) |
|
|
|
06/11/2562 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
กรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework- "CRAF") |
|
|
|
06/11/2562 |
|
| 52. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 87/2558 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/12/2558 |
16/01/2559 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการกำหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสำหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กำหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ |
|
|
|
09/04/2562 |
01/05/2562 |
| 53. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2554 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 8 ) (ใช้ประกาศที่ ทน.87/2558 แทน) |
|
|
| 27/07/2554 |
01/08/2554 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2554 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/07/2554 |
01/08/2554 |
| 54. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2553 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 5) (ใช้ประกาศที่ ทน.87/2558 แทน) |
|
|
| 26/08/2553 |
01/01/2554 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 26/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/09/2553 |
|
| 55. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 42/2553 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 7) (ใช้ประกาศที่ ทน.87/2558 แทน) |
|
|
| 07/10/2553 |
01/11/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 28/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
15/10/2553 |
|
| 56. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 35/2553 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 6) (ใช้ประกาศที่ ทน.87/2558 แทน) |
|
|
| 07/09/2553 |
01/10/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 27/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
16/09/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 21/2554 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมทองคำและการเก็บรักษาทองคำแท่ง |
|
|
|
27/12/2554 |
|
| 57. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2553 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 4) (ใช้ประกาศที่ ทน.87/2558 แทน) |
|
|
| 25/08/2553 |
16/09/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 25/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศ และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเข้าเป็นคู่สัญญาในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินของกองทุน |
|
|
|
02/09/2553 |
|
| 58. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 30/2553 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ยกเลิก : เนื่องจาก ประกาศแม่ สน.24/2552 ยกเลิกแล้ว) |
|
|
| 25/08/2553 |
16/09/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 25/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศ และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเข้าเป็นคู่สัญญาในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินของกองทุน |
|
|
|
02/09/2553 |
|
| 59. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2552 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการดำเนินการเมื่อมีการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเกินกว่าหนึ่งในสาม |
|
|
| 28/07/2552 |
16/08/2552 |
| 60. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 22/2552 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 28/07/2552 |
16/08/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 29/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
|
06/07/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 30/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
|
29/08/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมสึนามิ |
|
|
|
28/01/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/07/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
20/03/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
08/03/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 9/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
29/06/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/07/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
14/05/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
03/12/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/08/2552 |
|
| | ตัวอย่างการเปิดข้อมูลการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น |
| | ขั้นตอนการดำเนินการยื่นขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ |
| 61. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2552 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
| 28/07/2552 |
16/08/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
19/07/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 9/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
29/06/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 34/2551 |
การคำนวณและแจ้งมูลค่ายุติธรรมของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กระทำนอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
|
30/06/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 39/2551 |
การกำหนดตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
|
24/07/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 43/2551 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
|
08/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/06/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/08/2552 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอความเห็นชอบก่อนลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 32/2552 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หน่วยลงทุนต่างประเทศ) เพิ่มเติม |
|
|
|
27/11/2552 |
|
| | โครงสร้างของประกาศประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วน MF PVD PF รายย่อย |
| | โครงสร้างของประกาศประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วน PF รายใหญ่ |
| | ซักซ้อมความเข้าใจของประกาศเรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
| | ซักซ้อมการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลรายย่อย |
| 62. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2552 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
| 12/06/2552 |
16/06/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/06/2552 |
|
| 63. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 10/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้อง
กับการจัดการกองทุน |
|
|
| 20/04/2552 |
16/05/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน |
|
|
|
13/05/2552 |
|
| 64. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 32/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
| 27/11/2551 |
01/12/2551 |
| 65. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 14/07/2551 |
01/08/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
14/07/2551 |
|
| 66. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 8/2551 |
เรื่อง การรายงานการลงทุนในทรัพย์สินต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 12/03/2551 |
14/03/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 9/2551 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
13/03/2551 |
|
| 67. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 7/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริม การขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน |
|
|
| 06/02/2551 |
01/03/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 3/2551 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศโฆษณา |
|
|
|
11/02/2551 |
|
| 68. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน(ฉบับที่ 8) |
|
|
| 04/02/2551 |
15/02/2551 |
| 69. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2551 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน(ฉบับที่ 3) |
|
|
| 01/02/2551 |
15/02/2551 |
| 70. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 9/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 9 ) |
|
|
| 12/03/2551 |
14/02/2551 |
| 71. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 17/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
| 04/07/2550 |
16/07/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/07/2550 |
|
| 72. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 15/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
| 02/07/2550 |
16/07/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/07/2550 |
|
| 73. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2550 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 22/06/2550 |
01/07/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 9/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
29/06/2550 |
|
| 74. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย/ข. 3/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
| 01/03/2550 |
16/03/2550 |
| 75. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 2/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
| 23/02/2550 |
15/03/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
08/03/2550 |
|
| 76. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 19/07/2549 |
16/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
21/07/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
19/12/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 |
|
|
|
29/01/2550 |
16/02/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| | ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
| | ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549) |
| | ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
| | ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549 |
| | กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549 |
| 77. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2549 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
| 17/07/2549 |
01/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
19/07/2549 |
|
| | โครงสร้างของประกาศประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วน MF PVD PF รายย่อย |
| | โครงสร้างของประกาศประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วน PF รายใหญ่ |
| | ซักซ้อมความเข้าใจของประกาศเรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
| | ซักซ้อมการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลรายย่อย |
| 78. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 25/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 31/05/2549 |
01/06/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/06/2549 |
|
| 79. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 7/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 14/03/2549 |
14/03/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
20/03/2549 |
|
| 80. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 1/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน |
|
|
| 07/02/2549 |
16/02/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
16/02/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 12/2549 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศจัดการกองทุน |
|
|
|
11/04/2549 |
|
| | ตารางและคำอธิบายแนบท้ายประกาศ (สข/น. 1/2549) |
| 81. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 |
เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549 |
|
|
| 25/07/2548 |
25/07/2548 |
| 82. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยบริษัทจัดการในนามกองทุน และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
| 11/01/2548 |
16/01/2548 |
| 83. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 17/02/2547 |
01/04/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
10/03/2547 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความแบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-2 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-3 รายงานรายชื่อผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| 84. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 46/2546 |
เรื่อง การกำหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 26/12/2546 |
01/01/2547 |
| 85. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 47/2546 |
เรื่อง การกำหนดประเภททรัพย์สินอื่นที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 26/12/2546 |
01/01/2547 |
| 86. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 45/2546 |
เรื่อง การอนุญาตให้กองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลลงทุนในพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ต่างประเทศ |
|
|
| 26/12/2546 |
01/01/2547 |
| 87. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 16/2546 |
เรื่อง การอนุญาตให้กองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลลงทุนในพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ต่างประเทศ |
|
|
| 08/08/2546 |
08/08/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 25/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศสำนักงาน |
|
|
|
11/07/2546 |
|
| 88. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 6/2546 |
เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขในการมอบหมายการจัดการในส่วนที่เกี่ยวกับการปฏิบัติการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
| 17/06/2546 |
01/07/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับงานปฏิบัติการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (Fund Administration) |
|
|
|
30/06/2546 |
|
| 89. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 11/2545 |
เรื่อง การกำหนดประเภททรัพย์สินที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการ จัดการได้เพิ่มเติม |
|
|
| 15/02/2545 |
16/02/2545 |
| 90. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 62/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 29/11/2543 |
01/01/2544 |
| 91. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 57/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการอนุญาตเกี่ยวกับการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
| 20/11/2543 |
28/11/2543 |
| 92. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 11/2543 |
เรื่อง วิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบให้จัดการกองทุน ตามบทบัญญัติที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
|
| 31/07/2543 |
26/08/2543 |
| 93. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 24/2543 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 7) |
|
|
| 05/06/2543 |
22/06/2543 |
| 94. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2556 |
การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 18/12/2556 |
|
| 95. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2550 (ประกาศฉบับนี้ไม่มีผลใช้บังคับแล้ว เนื่องจากมีการยกเลิกกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2559) |
|
|
| 25/07/2550 |
|
| 96. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย. 59/2546 |
เรื่อง กำหนดรายได้จากการประกอบกิจการและระยะเวลาในการชำระค่าธรรมเนียมและการยกเว้นค่าธรรมเนียมประกอบกิจการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 31/12/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 14-2 แบบรายงานการคำนวณเงินรายได้ที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
|
|
|
| 97. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/07/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
19/07/2549 |
16/08/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
14/07/2551 |
01/08/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทจัดการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเอง |
|
|
|
28/06/2553 |
|
| 98. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 26/2549 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 29/06/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
งบผู้สอบบัญชี (ประมวล) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
30/06/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
27/07/2549 |
|
| | หมายเหตุประกอบงบการเงิน |
| | คำอธิบายความหมายของรายการ |
| 99. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 1/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 07/02/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 1/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน |
|
|
|
07/02/2549 |
16/02/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 7/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
14/03/2549 |
14/03/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 25/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
31/05/2549 |
01/06/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 2/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
23/02/2550 |
15/03/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 15/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
02/07/2550 |
16/07/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 17/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
04/07/2550 |
16/07/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 30/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
17/10/2550 |
01/01/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2550 |
การกำหนดกรณีที่บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันไม่ต้องปฏิบัติตามข้อ 11/5(2) แห่งประกาศ ที่ สข/น. 1/2549 สำหรับกองทุนรวมที่จดทะเบียนอยู่แล้วก่อนวันที่ 14 มีนาคม 2549 |
|
|
|
08/03/2550 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน(ฉบับที่ 8) |
|
|
|
04/02/2551 |
15/02/2551 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 9/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 9 ) |
|
|
|
12/03/2551 |
14/02/2551 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 32/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
27/11/2551 |
01/12/2551 |
| | โครงสร้างของประกาศที่ สข/น. 1/2549 |
| 100. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2547 |
เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
| 11/06/2547 |
|
| 101. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2545 |
เรื่อง การกำหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลได้เพิ่มเติม |
|
|
| 15/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2545 |
การนำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/02/2545 |
|
| 102. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2543 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
| 31/07/2543 |
|
| 103. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 25/2543 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการอนุญาตให้บริษัทจัดการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า โดยไม่ต้องลงชื่อของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำการแทน |
|
|
| 05/06/2543 |
|
| 104. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2549 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2549 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
|
17/07/2549 |
01/08/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2550 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
22/06/2550 |
01/07/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2551 |
เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน(ฉบับที่ 3) |
|
|
|
01/02/2551 |
15/02/2551 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2552 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/06/2552 |
16/06/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 34/2551 |
การคำนวณและแจ้งมูลค่ายุติธรรมของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กระทำนอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
|
30/06/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 39/2551 |
การกำหนดตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
|
24/07/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 43/2551 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
|
08/09/2551 |
|
| 105. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 7/2548 |
เรื่อง การลงทุนในหรือมีไว้ซื่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน และการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 9/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพและนำส่งสำเนาประกาศ |
|
|
|
15/03/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 16/2548 |
การจัดสรรเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
|
19/04/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในพันธบัตรหรือตราสารหนี้ที่รัฐบาลต่างประเทศ องค์การระหว่างประเทศและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายต่างประเทศเป็นผู้ออก |
|
|
|
20/05/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 25/2548 |
การแจ้งคืนวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
|
20/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2549 |
การแจ้งวงเงินสำรองคงเหลือสำหรับลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
|
12/01/2549 |
|
| 106. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 107. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 108. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 109. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-2 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 110. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 14-1 แบบรายงานการคำนวณเงินรายได้ที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
| |
|
| 111. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
| |
|
| 112. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-3 รายงานรายชื่อผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 113. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 114. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-9 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 115. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) |
|
|
| |
|
| 116. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 135-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 117. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 117-11 รายงานรายชื่อผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 118. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) |
|
|
| |
|
| 119. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
| |
|
| 120. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็น ธพ./ บง./ บงล./ บล./ บ.ประกันชีวิต/สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ |
|
|
| |
|
| 121. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน |
|
|
| |
|
| 122. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ |
|
|
| |
|
| 123. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
| |
|
| 124. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด |
|
|
| |
|
| 125. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| |
|
| 126. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความแบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
|
|
| |
|
| 127. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2554 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 28/07/2554 |
01/08/2554 |
| 128. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 13/10/2552 |
16/10/2552 |
| 129. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 26/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 10/09/2552 |
16/08/2552 |
| 130. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 25/08/2552 |
16/08/2552 |
| 131. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2556 |
เรื่อง ผ่อนคลายวงเงินการลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์ต่างประเทศของผู้ลงทุนสถาบันและบุคคลรายย่อย |
|
|
| 18/07/2556 |
|
| | ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารในต่างประเทศ และอนุพันธ์ |
| | ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารในต่างประเทศ และอนุพันธ์ของบุคคลรายย่อย |
| 132. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 20/2556 |
ผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธุ์ต่างประเทศของบุคคลรายย่อยผ่านบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 29/03/2556 |
|
| 133. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 20/2554 |
เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน |
|
|
| 23/12/2554 |
|
| | คำถาม-คำตอบเกี่ยวกับหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 20/2554 ลงวันที่ 23 ธันวาคม 2554
เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน |
| 134. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 23/2553 |
เรื่อง การลงทุนในตราสารหนี้สกุลเงินตราต่างประเทศที่เสนอขายในประเทศไทย |
|
|
| 03/08/2553 |
|
| 135. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทจัดการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเอง |
|
|
| 28/06/2553 |
|
| 136. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 32/2552 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (หน่วยลงทุนต่างประเทศ) เพิ่มเติม |
|
|
| 27/11/2552 |
|
| 137. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 22/10/2552 |
|
| | แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 138. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 18/08/2552 |
|
| 139. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน |
|
|
| 13/05/2552 |
|
| 140. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2552 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท |
|
|
| 29/01/2552 |
|
| 141. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
| 08/01/2552 |
|
| 142. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 51/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 4/2551) (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
| 03/12/2551 |
|
| 143. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 45/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 3/2551) (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
| 18/09/2551 |
|
| | คู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ ฉบับปรับปรุง V1.1 ส่วน Appendix A: วงเงินพิเศษ |
| | กรณีตัวอย่างการขอจัดสรรวงเงินลงทุนพิเศษ |
| 144. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 43/2551 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน |
|
|
| 08/09/2551 |
|
| 145. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 41/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 2/2551ป (ยกเลิกตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว 55/2563) |
|
|
| 06/08/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อบุคคลหรือนิติบุคคลผู้มีความประสงค์จะเปิดบัญชีเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศกับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| 146. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 39/2551 |
การกำหนดตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
| 24/07/2551 |
|
| 147. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 14/07/2551 |
|
| 148. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 16/2551 |
การให้ความเห็นชอบการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับเหตุการณ์ที่มีผลต่อการชำระหนี้ของตราสารหนี้ที่มีองค์การระหว่างประเทศเป็นผู้ออกหรือผู้ค้ำประกัน และแนวทางพิจารณาความหมายของคำว่า ตราสารหนี้ของ |
|
|
| 09/04/2551 |
|
| 149. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศ และการแก้ไขประกาศที่เกี่ยวข้อง (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
| 12/03/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 11/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
|
25/03/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 41/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 2/2551ป (ยกเลิกตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว 55/2563) |
|
|
|
06/08/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 45/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 3/2551) (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
|
18/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 51/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 4/2551) (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
|
03/12/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 7/2553 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 1/2553) (ยกเลิกตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว 55/2563) |
|
|
|
05/03/2553 |
|
| | ขั้นตอนการจัดสรรวงเงิน (workflow) |
| | ขั้นตอนการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนส่วนบุคคล |
| | ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่ต้องระบุในสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
| | คู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินในต่างประเทศ (ระบบ FIA) |
| | แบบฟอร์มขอใช้ระบบ (เพื่อขอ password) |
| 150. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 3/2551 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศโฆษณา |
|
|
| 11/02/2551 |
|
| 151. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2551 |
การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงประเภท Credit Linked Note ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับเหตุการณ์ที่มีผลต่อการชำระหนี้ของตราสารภาครัฐไทยหรือตราสารหนี้ของรัฐบาลต่างประเทศ |
|
|
| 05/02/2551 |
|
| 152. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 41/2550 |
การลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
| 05/11/2550 |
|
| 153. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 17/07/2550 |
|
| 154. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 17/05/2550 |
|
| 155. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 15/03/2550 |
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
เรื่อง ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
| 156. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 08/03/2550 |
|
| 157. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2550 |
การกำหนดกรณีที่บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันไม่ต้องปฏิบัติตามข้อ 11/5(2) แห่งประกาศ ที่ สข/น. 1/2549 สำหรับกองทุนรวมที่จดทะเบียนอยู่แล้วก่อนวันที่ 14 มีนาคม 2549 |
|
|
| 08/03/2550 |
|
| 158. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 10/2550 |
เรื่อง การนำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศสำนักงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
| 01/03/2550 |
|
| 159. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
| 29/01/2550 |
|
| 160. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 19/12/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) |
| 161. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 56/2549 |
การกำหนดตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
| 01/12/2549 |
|
| 162. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 39/2549 |
การลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีนโยบายการลงทุนใน Real Estate Investment Trusts และการลงทุนโดยตรงใน Real Estate Investment Trusts (REITs) |
|
|
| 23/08/2549 |
|
| 163. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น. 1841/2549 |
อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมในเงินฝากและตราสารหนี้ของธนาคารภายหลังจากที่ธนาคารพาณิชย์หมดสภาพจากการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|
|
| 23/08/2549 |
|
| 164. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น. 1815/2549 |
การลงทุนในสลากออมทรัพย์ทวีสินและสลากออมสินพิเศษ |
|
|
| 21/08/2549 |
|
| 165. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 27/07/2549 |
|
| 166. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 21/07/2549 |
|
| 167. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 19/07/2549 |
|
| | ตารางสรุปอัตราส่วนสำหรับ MF PVD PF รายย่อย |
| | ประเภทหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่สามารถใช้ cover ได้ |
| 168. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/06/2549 |
|
| 169. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 12/2549 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศจัดการกองทุน |
|
|
| 11/04/2549 |
|
| 170. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 20/03/2549 |
|
| 171. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/12/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ |
| 172. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 30/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
| 29/08/2548 |
|
| 173. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 25/07/2548 |
|
| 174. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในพันธบัตรหรือตราสารหนี้ที่รัฐบาลต่างประเทศ องค์การระหว่างประเทศและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายต่างประเทศเป็นผู้ออก |
|
|
| 20/05/2548 |
|
| 175. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2548 |
นำส่งประกาศเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม และการเปิดเผยข้อมูล |
|
|
| 19/01/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศ |
| 176. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2547 |
การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนทุกประเภทเป็นรายเดือน |
|
|
| 09/11/2547 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
|
| 177. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น. 959/2547 |
การลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับตัวแปร (Structured Note) เพื่อเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลที่มีมูลค่าการลงทุนต่ำกว่า 1 ล้านบาท |
|
|
| 13/07/2547 |
|
| 178. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 29/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
| 06/07/2547 |
|
| 179. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 10/03/2547 |
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์พ.ศ. 2547 |
|
|
|
17/02/2547 |
01/03/2547 |
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม) |
| | คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
| 180. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศสำนักงาน |
|
|
| 07/01/2547 |
|
| 181. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2557 |
|
|
| 11/09/2557 |
01/10/2557 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF2 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF3 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF4 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| 182. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/02/2547 |
01/03/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 |
|
|
|
03/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
10/03/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
15/03/2550 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
1207
