เธเธฒเธฃเธ›เธฃเธฐเธเธญเธšเธ˜เธธเธฃเธเธดเธˆเธ™เธฒเธขเธซเธ™เน‰เธฒเธ‹เธทเน‰เธญเธ‚เธฒเธขเธซเธฅเธฑเธเธ—เธฃเธฑเธžเธขเนŒ >> การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (มาตรา 113)

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539
  กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 2/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเป็นตัวแทนในการซื้อขายหน่วยลงทุน โดยบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   16/01/2545 16/01/2545
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการทำธุรกรรมเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายแก่บุคคลในวงจำกัด โดยบริษัทหลักทรัพย์   01/10/2540
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่   08/02/2560 16/02/2560
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่   09/07/2555 01/08/2555
  หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/07/2555
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 45/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้   03/12/2546 16/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2546 เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และประกาศว่าด้วยการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ 18/12/2546
7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 52/2545 เรื่อง การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์   05/11/2545 16/11/2545
8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล)   26/09/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ 28/04/2551 01/10/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ 28/12/2549 01/01/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) 22/06/2547 01/07/2547
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) 21/12/2543 21/12/2543
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ 15/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) 15/12/2543 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า 14/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ 04/05/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น 23/04/2546
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น 19/09/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 23/09/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ 28/10/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ 17/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time 07/11/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 04/03/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น 22/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ 02/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) 03/07/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน 25/06/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน 26/03/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 20/02/2544
9. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย   18/05/2535
10. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย   18/05/2535
11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน   15/02/2556 01/04/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 5/2557 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III 05/02/2557
12. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 13/08/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 21/02/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ 10/04/2545
13. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ 28/04/2551 01/10/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ 28/12/2549 01/01/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ 15/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด 21/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ 15/12/2543 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2554 การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า 25/01/2554
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า 14/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ 04/05/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น 23/04/2546
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น 19/09/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ 28/10/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time 07/11/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 04/03/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น 22/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ 02/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) 03/07/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน 25/06/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน 26/03/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 20/02/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 23/09/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ 17/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553 01/02/2553
14. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 65/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย   03/08/2552 01/09/2552
15. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 64/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้   113 03/08/2552 01/09/2552
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 2/2543 เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   20/01/2543 18/02/2543
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 10/2543 เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   08/06/2543 22/06/2543
18. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   18/09/2545
19. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า   03/07/2544
20. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544
21. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การยกเว้นเกณฑ์คุณสมบัติด้านวุฒิการศึกษาสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544
22. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   25/12/2543
23. หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 7/2548 ปรับปรุงคุณสมบัติของบุคคลที่สามารถให้ความเห็นผ่านสื่อและในงานสัมมนา   24/02/2548 24/02/2548
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งรายชื่อบุคคลที่สามารถแสดงความเห็นเกี่ยวกับหลักทรัพย์ผ่านสื่อมวลชน