เธ—เธตเนˆเธ›เธฃเธถเธเธฉเธฒเธชเธฑเธเธเธฒเธ‹เธทเน‰เธญเธ‚เธฒเธขเธฅเนˆเธงเธ‡เธซเธ™เน‰เธฒ >> หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่   08/02/2560 16/02/2560
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่   09/07/2555 01/08/2555
  หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/07/2555
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์   13/09/2548 01/11/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2548 เรื่อง แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ 31/10/2548 01/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 17/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   13/09/2548 01/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 37/2548 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   13/09/2548 01/11/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข. 11/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 31/10/2548 01/11/2548
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 103(4)/104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 103(4)/104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญยาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) 12/11/2550 01/01/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) 12/11/2550 01/01/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบล.หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ (กรณีบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารในปัจจุบันและได้เคยรับรองประวัติตามแบบ 104-2/อพ 24-2 ครบถ้วนแล้ว) (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) 12/11/2550 01/01/2551
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) 16/11/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 16/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   08/03/2547 16/03/2547
7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ   04/04/2556 01/05/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 16/2556 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดสำหรับการโฆษณาที่เกี่ยวข้องกับกองทุน 03/06/2556 01/07/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 17/2556 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน 03/06/2556 01/07/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ 03/06/2556 01/07/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 24/2556 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การโฆษณาและส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/04/2556 01/05/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/01/2557
8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   15/09/2553 01/10/2553
9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ
11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   02/04/2551 16/04/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553 01/02/2553
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2553   01/02/2553 01/02/2553
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2551
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) 16/11/2551
13. หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   01/02/2553 01/02/2553