เธ—เธตเนˆเธ›เธฃเธถเธเธฉเธฒเธชเธฑเธเธเธฒเธ‹เธทเน‰เธญเธ‚เธฒเธขเธฅเนˆเธงเธ‡เธซเธ™เน‰เธฒ >> การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2557 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตเฉพาะบางประเภทธุรกิจ (ฉบับประมวล)   05/06/2557 01/07/2557
2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2545 เรื่อง การกำหนดความเพียงพอ และหลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณ และรายงานการดำรงความเพียงพอของหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่อง ของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน   22/03/2545 01/04/2545
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ ท.ป. 3 แบบรายงานการคำนวณหลักประกันและสินทรัพย์สภาพคล่อง
  คำอธิบายประกอบแบบรายงานการคำนวณหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่อง
3. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 19/2557 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการลงทุนทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่จำกัดเฉพาะหน่วยลงทุนฯ   26/06/2557