| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 25/2560 |
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
   |
 | 31/10/2560 |
01/12/2560 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
| 08/02/2560 |
16/02/2560 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
| 09/07/2555 |
01/08/2555 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/07/2555 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 23/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการแต่งตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 14/09/2544 |
01/03/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 2/2545 |
เรื่อง การจัดทำรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการกำหนดแบบรายงานวันเริ่ม และวันหยุดปฏิบัติหน้าที่ของผู้ให้คำแนะนำ |
|
|
 |
09/01/2545 |
01/03/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 3/2545 |
เรื่อง รายการข้อมูลของลูกค้าของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
|
09/01/2545 |
01/03/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2545 |
เรื่อง การกำหนดความเพียงพอ และหลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณ และรายงานการดำรงความเพียงพอของหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่อง ของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
|
22/03/2545 |
01/04/2545 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับความเห็นชอบระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตแล้ว |
|
|
|
|
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
21/06/2548 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 8/2545 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 01/02/2545 |
01/02/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 15/2546 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล |
|
|
|
24/06/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดลักษณะของการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนจะกระทำมิได้ |
|
|
| 18/03/2536 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
| 04/04/2556 |
01/05/2556 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 16/2556 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดสำหรับการโฆษณาที่เกี่ยวข้องกับกองทุน |
|
|
|
03/06/2556 |
01/07/2556 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 17/2556 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน |
|
|
|
03/06/2556 |
01/07/2556 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
03/06/2556 |
01/07/2556 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 24/2556 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การโฆษณาและส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
30/04/2556 |
01/05/2556 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
13/08/2556 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
30/01/2557 |
|
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
| 15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 3/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
24/10/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 68/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
| 14. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 05/11/2551 |
16/11/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
|
18/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| |  แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
| 12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 1/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 04/01/2561 |
01/02/2561 |
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
| 01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) |
|
|
|
|
16/11/2551 |
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2556 |
การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 18/12/2556 |
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 01/02/2553 |
01/02/2553 |
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 7/2548 |
ปรับปรุงคุณสมบัติของบุคคลที่สามารถให้ความเห็นผ่านสื่อและในงานสัมมนา |
|
|
| 24/02/2548 |
24/02/2548 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแจ้งรายชื่อบุคคลที่สามารถแสดงความเห็นเกี่ยวกับหลักทรัพย์ผ่านสื่อมวลชน |
|
|
|
|
|
1207
