เธ—เธตเนˆเธ›เธฃเธถเธเธฉเธฒเธเธฒเธฃเธฅเธ‡เธ—เธธเธ™ >> ลักษณะที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 7/2560 การกำหนดลักษณะการให้บริการทางการเงินของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องได้รับใบอนุญา   16/02/2560 01/03/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) 20/07/2563 16/08/2563
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขออนุญาตให้ยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการให้บริการ สำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) 20/07/2563 16/08/2563
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 22/2544 การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนทีไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) (ฉบับประมวล)   14/03/2544 01/10/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 40/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการ พิจารณาวัตถุประสงค์หลัก ในการให้คำแนะนำทางวิทยุกระจายเสียง วิทยุโทรทัศน์ หรือหนังสือพิมพ์ 28/09/2544 01/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 55/2544 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน 26/11/2544
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 46/2544 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน 05/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553 01/02/2553
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2541 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชน ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2)   16/02/2541 28/02/2541
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน   18/03/2536
5. หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   01/02/2553 01/02/2553