เธœเธนเน‰เธ•เธดเธ”เธ•เนˆเธญเธเธฑเธšเธœเธนเน‰เธฅเธ‡เธ—เธธเธ™ >> การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน (ฉบับประมวล)   18/01/2555 01/04/2555
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนสามารถทำได้ตามข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 20/12/2556 01/01/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนตามข้อ 13 วรรคหนึ่ง และข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 20/12/2556 01/01/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนตามข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 20/12/2556 01/01/2557
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 22/02/2555
  หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 3/2556 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางทคนิคและปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน 23/12/2556
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
  แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   15/09/2553 01/10/2553
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ
5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   22/06/2547 01/07/2547
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล)   21/12/2543 21/12/2543
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน 20/02/2547
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 21/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล 01/10/2546
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 2/2546 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานอย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด 20/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารหลักฐานประกอบคำขอขึ้นหรือต่ออายุทะเบียนของเจ้าหน้าที่การตลาด 22/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 18/09/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2545 เรื่อง ลักษณะของพฤติกรรมที่เป็นการปฏิบัติไม่ชอบของเจ้าหน้าที่การตลาดและระดับการลงโทษ 15/08/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น 22/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า 03/07/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด 25/12/2543
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด 06/03/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-1 แบบคำขอขึ้นและต่อทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งการเริ่ม / หยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ / ธนาคารพาณิชย์
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ(เจ้าหน้าที่การตลาด)
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 39/2554 การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ   03/11/2554 16/11/2554
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   14/10/2552 01/01/2553
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 22/10/2552
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน   14/10/2552 01/01/2553
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 05/10/2548 01/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 22/10/2552
  แนวปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   05/10/2548 01/11/2548
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   21/06/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 05/10/2548 01/11/2548
13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-1 แบบคำขอขึ้นและต่อทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด  
14. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งการเริ่ม / หยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ / ธนาคารพาณิชย์  
15. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด  
16. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ(เจ้าหน้าที่การตลาด)  
17. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารหลักฐานประกอบคำขอขึ้นหรือต่ออายุทะเบียนของเจ้าหน้าที่การตลาด   22/11/2547
18. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน   20/02/2547
19. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   18/09/2545
20. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า   03/07/2544
21. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544
22. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การยกเว้นเกณฑ์คุณสมบัติด้านวุฒิการศึกษาสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544
23. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   25/12/2543
24. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   22/02/2555
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
  แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
25. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   22/10/2552
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
26. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2549 การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   27/12/2549
27. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2548 แจ้งการยอมรับหลักสูตรเพิ่มเติมสำหรับการขอความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   28/07/2548
28. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 7/2548 การออกประกาศเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์   23/06/2548
29. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 16/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการให้คำแนะนำการลงทุนโดยนักวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   25/06/2547
30. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น   22/03/2545