เธ™เธฒเธขเธซเธ™เน‰เธฒ เธ„เน‰เธฒ เธˆเธฑเธ”เธˆเธณเธซเธ™เนˆเธฒเธขเธซเธ™เนˆเธงเธขเธฅเธ‡เธ—เธธเธ™ >> หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่   08/02/2560 16/02/2560
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 3/2557 การไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ   30/05/2557 01/07/2557
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่   09/07/2555 01/08/2555
  หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/07/2555
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   05/01/2548 01/04/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 9/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐานการปฏิบัติงาน 21/04/2548 16/05/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551 16/01/2551 01/02/2551
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล)   03/08/2547 16/08/2547
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 8/2545 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า   01/02/2545 01/02/2545
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 15/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล 24/06/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 13/08/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 21/02/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ 10/04/2545
7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ   02/06/2557 01/07/2557
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 16/2557 นำส่งภาพถ่ายประกาศที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขาย ASEAN CIS และสรุปหลักการของประกาศ 13/06/2557
8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ   04/04/2556 01/05/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 16/2556 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดสำหรับการโฆษณาที่เกี่ยวข้องกับกองทุน 03/06/2556 01/07/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 17/2556 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน 03/06/2556 01/07/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ 03/06/2556 01/07/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 24/2556 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การโฆษณาและส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/04/2556 01/05/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/01/2557
9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 47/2553 หลักเกณฑ์ในการให้คำแนะนำการลงทุนและการให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล)   22/12/2553 01/07/2554
  แบบสอบถามเกี่ยวกับ risk profile ของผู้ลงทุน
  ผลรวมคะแนนจากการทำ risk profile ของผู้ลงทุน
  ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวม
  Risk spectrum
10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   15/09/2553 01/10/2553
11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 13/08/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 21/02/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 เรื่อง นำส่งประกาศ 10/04/2545
12. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์ และการจัดหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน   03/08/2552 01/09/2552
13. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 56/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล   03/08/2552 01/09/2552
14. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์ และการจัดหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551   16/01/2551 01/02/2551
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2551 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล 28/01/2551
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   13/07/2548 01/08/2548
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   03/12/2547 16/12/2547
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 12/2548 การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน 13/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 32/2550 การซักซ้อมความเข้าใจในการให้แนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 17/07/2550 17/07/2550
18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 62/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   29/11/2543 01/01/2544
19. หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 1/2556 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   31/01/2556
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2556 หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน 14/01/2556 01/04/2556
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 3/2556 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม 14/01/2556 01/04/2556
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 4/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 10) 14/01/2556 01/04/2556
20. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 3/2548 แจ้งการออกประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลของบริษัทจัดการ   21/01/2548