| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน |
|
   |
 | 03/08/2547 |
16/08/2547 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
|
|
03/12/2547 |
16/12/2547 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
|
03/12/2547 |
16/12/2547 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 45/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
| 03/12/2546 |
16/12/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2546 |
เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และประกาศว่าด้วยการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
18/12/2546 |
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 14/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 11/07/2546 |
01/08/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 10/2547 |
เรื่อง การแก้ไขประกาศว่าด้วยการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2546 |
เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และประกาศว่าด้วยการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
18/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2546 |
เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
 |
31/07/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2545 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/06/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2545 |
เรื่อง การรายงานผลการจัดสรรหลักทรัพย์ของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 38/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำหน้าที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/11/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 21/2545 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน |
|
|
|
06/06/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2548 |
ซักซ้อมการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/09/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
|
|
08/04/2551 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/05/2549 |
16/05/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 |
เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
22/06/2547 |
01/07/2547 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) |
|
|
|
21/12/2543 |
21/12/2543 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 |
เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
10/08/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
|
|
22/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
24/10/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
|
|
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า |
|
|
|
14/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
|
|
04/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
23/04/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
|
|
19/09/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
|
|
23/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/10/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/11/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า |
|
|
|
25/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
|
|
07/11/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
|
04/03/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
|
|
22/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 |
เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
02/10/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) |
|
|
|
03/07/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
|
|
25/06/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน |
|
|
|
26/03/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2544 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|
|
| 18/05/2535 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|
|
| 18/05/2535 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 47/2553 |
หลักเกณฑ์ในการให้คำแนะนำการลงทุนและการให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 22/12/2553 |
01/07/2554 |
| |  แบบสอบถามเกี่ยวกับ risk profile ของผู้ลงทุน |
| | ผลรวมคะแนนจากการทำ risk profile ของผู้ลงทุน |
| | ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวม |
| | Risk spectrum |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์ และการจัดหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 28/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ในประเทศไทย (ฉบับประมวล) |
114 |
|
| |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 30/2553 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
13/10/2553 |
|
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 08/05/2549 |
16/05/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 10/2544 |
เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) |
|
|
| 06/02/2544 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
|
| 22/01/2550 |
|
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 25/02/2548 |
|
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 15/2537 |
เรื่อง การขอความร่วมมือในการจัดตั้งหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (Compliance Unit) |
|
|
| 19/08/2537 |
|
1207
