| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์ และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
 |
 | 18/05/2535 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 50/2540 |
เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับประมวล) |
|
  |
|
24/12/2540 |
01/01/2541 |
| 2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2546 |
เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 6) |
|
|
| 10/07/2546 |
01/08/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2546 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน |
|
|
|
29/07/2546 |
|
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 57/2544 |
เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 30/11/2544 |
01/01/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
18/01/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 43/2544 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
21/12/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 8 รายงานทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับประมวล) |
|
 |
 |
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 5/1 รายงานบัญชีมาร์จิ้น (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| |  คำอธิบายแบบ บ.ล. 2 |
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานบัญชีมาร์จิ้น |
| | คำอธิบายแบบ บล. 21/1 |
| | คำอธิบายแบบ บล.6 |
| 4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2544 |
เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
| 11/01/2544 |
01/01/2544 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
19/01/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
|
|
| 5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 11/2543 |
เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
| 14/03/2543 |
03/04/2543 |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 12/2538 |
เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
|
| 19/09/2538 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 9/2538 |
เรื่อง การกำหนดแบบและรายละเอียดประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 07/07/2538 |
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 10/2538 |
เรื่อง การรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 07/07/2538 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 18/05/2535 |
|
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2549 |
เรื่อง การคำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
| 08/05/2549 |
16/05/2549 |
| | แบบ บ.ล. 4/1 รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (สธ. 23/2549) |
| | คำอธิบายแบบ บ.ล. 4/1 (1) |
| | คำอธิบายแบบ บ.ล. 4/1 (2) |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 55/2546 |
เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/12/2546 |
01/01/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 33/2546 |
เรื่อง ขอนำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
31/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2546 |
เรื่อง การจัดทำและจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/12/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 |
เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
|
29/02/2543 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 30/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ (NVDR) |
|
|
|
28/09/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/06/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 2 รายงานฐานะทางการเงิน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 2/1 รายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 8 รายงานทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 9 รายงานการทำธุรกรรม |
|
|
|
04/06/2551 |
01/11/2551 |
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน (แบบ บ.ล.2) |
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (แบบ บ.ล.2/1) |
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า (แบบ บ.ล.8) |
| | คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม (แบบ บ.ล.9) |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 4/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และระยะเวลาในการประกาศรายการและเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทหลักทรัพย์ (ยกเลิก) |
|
|
| 11/01/2544 |
01/01/2544 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/01/2544 |
|
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล.4/1) (สธ.24/2550) |
|
|
| |
01/09/2550 |
| | คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องตามแบบ บ.ล.4/1 - (สธ. 24/2550) |
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน |
|
|
| |
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
| |
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล.ล. 1 แบบการคำนวณเงินกองทุน |
|
|
| |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก แบบ บล.ล.1 |
|
|
|
|
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
คำอธิบาย แบบ บล.ล.1 |
|
|
|
|
|
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) |
|
|
| |
|
| 21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 6 รายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
| |
|
| | คำอธิบายแบบ บ.ล.6 |
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) |
|
|
| |
|
| 23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ |
|
|
| |
|
| 24. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 18/01/2545 |
|
| 25. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 43/2544 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 21/12/2544 |
|
| 26. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 30/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ (NVDR) |
|
|
| 28/09/2544 |
|
| 27. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ (สธ.7/2544) |
|
|
| 22/01/2544 |
|
| 28. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2543 |
เรื่อง การกำหนดปัจจัยที่มีผลต่อการคำนวณมูลค่าและค่าความเสี่ยงของตราสารหนี้และอนุพันธ์ (Risk Parameters) เพื่อใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
| 12/07/2543 |
|
| 29. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2543 |
เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) |
|
|
| 29/03/2543 |
|
| 30. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 |
เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
| 29/02/2543 |
|
| 31. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2543 |
เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 08/02/2543 |
|
| 32. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2541 |
เรื่อง การแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ครั้งที่ 1) |
|
|
| 26/08/2541 |
|
| 33. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2541 |
เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
| 26/01/2541 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 4/1 รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (สธ. 50/2540) |
|
 |
|
|
|
| 34. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 30/2540 |
เรื่อง การจัดทำและการยื่นแบบรายงานการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
| 25/12/2540 |
|
| 35. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 114/2539 |
เรื่อง การส่งรายงานแสดงการดำรงเงินกองทุนเป็นอัตราส่วนกับสินทรัพย์และภาระผูกพัน |
|
|
| 25/11/2539 |
|
| 36. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 108/2539 |
เรื่อง การส่งรายงานรายละเอียดเงินกู้ยืม |
|
|
| 13/11/2539 |
|
| 37. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 89/2539 |
เรื่อง การยื่นรายงานการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (เพิ่มเติม) และการส่งข้อมูลทางแผ่น diskette |
|
|
| 27/09/2539 |
|
| 38. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2545 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการจัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับการพัฒนาทางด้านงานวิจัยของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 31/10/2538 |
|
| 39. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 19/2538 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย |
|
|
| 04/10/2538 |
|
| 40. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 240/2535 |
เรื่อง การยื่นแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 13/07/2535 |
|
| 41. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 |
|
|
| 03/05/2547 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 42. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 33/2546 |
เรื่อง ขอนำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 31/12/2546 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 6 รายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| 43. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2546 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน |
|
|
| 29/07/2546 |
|
| 44. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 18/06/2544 |
|
| 45. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 18/01/2544 |
|
| 46. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2543 |
เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
| 08/09/2543 |
|
| 47. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบ บ.ล. 4/1 |
|
|
| |
|
1207
