เธ™เธฒเธขเธซเธ™เน‰เธฒเธ‹เธทเน‰เธญเธ‚เธฒเธขเธซเธฅเธฑเธเธ—เธฃเธฑเธžเธขเนŒ >> แบบรายงาน (มาตรา 109)

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์ และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   18/05/2535
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 50/2540 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับประมวล) 24/12/2540 01/01/2541
2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2546 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 6)   10/07/2546 01/08/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2546 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน 29/07/2546
3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 57/2544 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   30/11/2544 01/01/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2545 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ 18/01/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 43/2544 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 21/12/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 8 รายงานทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับประมวล)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 5/1 รายงานบัญชีมาร์จิ้น (ฉบับประมวล)
  คำอธิบายแบบ บ.ล. 2
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานบัญชีมาร์จิ้น
  คำอธิบายแบบ บล. 21/1
  คำอธิบายแบบ บล.6
4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 5/2544 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)   11/01/2544 01/01/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 6 รายงานการให้ยืมหลักทรัพย์
  คำอธิบายแบบ บ.ล.2
  คำอธิบายแบบ บ.ล.6
  คำอธิบายแบบ บ.ล.5
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานบัญชีมาร์จิ้น
  คำอธิบายตาราง บ.ล.2/1
5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2544 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้   11/01/2544 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ 19/01/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 11/2543 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้   14/03/2543 03/04/2543
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2542 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2542 27/07/2542
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 12/2538 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้   19/09/2538
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 9/2538 เรื่อง การกำหนดแบบและรายละเอียดประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์   07/07/2538
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 10/2538 เรื่อง การรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์   07/07/2538
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)   18/12/2535
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)   18/12/2535
13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   18/05/2535
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2549 เรื่อง การคำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ   08/05/2549 16/05/2549
  แบบ บ.ล. 4/1 รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (สธ. 23/2549)
  คำอธิบายแบบ บ.ล. 4/1 (1)
  คำอธิบายแบบ บ.ล. 4/1 (2)
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 55/2546 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   26/12/2546 01/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 33/2546 เรื่อง ขอนำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 31/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2546 เรื่อง การจัดทำและจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ 31/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 29/02/2543
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 30/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ (NVDR) 28/09/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ 18/06/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 2 รายงานฐานะทางการเงิน (ฉบับประมวล)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 2/1 รายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (ฉบับประมวล)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 8 รายงานทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับประมวล)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 9 รายงานการทำธุรกรรม 04/06/2551 01/11/2551
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน (แบบ บ.ล.2)
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (แบบ บ.ล.2/1)
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า (แบบ บ.ล.8)
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม (แบบ บ.ล.9)
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 4/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์และระยะเวลาในการประกาศรายการและเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทหลักทรัพย์ (ยกเลิก)   11/01/2544 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ 18/01/2544
17. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล.4/1) (สธ.24/2550)   01/09/2550
  คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องตามแบบ บ.ล.4/1 - (สธ. 24/2550)
18. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
19. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
20. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
21. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 6 รายงานการให้ยืมหลักทรัพย์  
  คำอธิบายแบบ บ.ล.6
22. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์  
23. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier)  
24. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer)  
25. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ  
26. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน  
27. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล.ล. 1 แบบการคำนวณเงินกองทุน  
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก แบบ บล.ล.1
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ คำอธิบาย แบบ บล.ล.1
28. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2545 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   18/01/2545
29. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 43/2544 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   21/12/2544
30. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 30/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ (NVDR)   28/09/2544
31. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ (สธ.7/2544)   22/01/2544
32. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2543 เรื่อง การกำหนดปัจจัยที่มีผลต่อการคำนวณมูลค่าและค่าความเสี่ยงของตราสารหนี้และอนุพันธ์ (Risk Parameters) เพื่อใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ   12/07/2543
33. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2543 เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS)   29/03/2543
34. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106   29/02/2543
35. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2543 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 3)   08/02/2543
36. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2541 เรื่อง การแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ครั้งที่ 1)   26/08/2541
37. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2541 เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ   26/01/2541
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 4/1 รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (สธ. 50/2540)
38. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 30/2540 เรื่อง การจัดทำและการยื่นแบบรายงานการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ   25/12/2540
39. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 114/2539 เรื่อง การส่งรายงานแสดงการดำรงเงินกองทุนเป็นอัตราส่วนกับสินทรัพย์และภาระผูกพัน   25/11/2539
40. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 108/2539 เรื่อง การส่งรายงานรายละเอียดเงินกู้ยืม   13/11/2539
41. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 89/2539 เรื่อง การยื่นรายงานการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (เพิ่มเติม) และการส่งข้อมูลทางแผ่น diskette   27/09/2539
42. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2545 เรื่อง ขอความร่วมมือในการจัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับการพัฒนาทางด้านงานวิจัยของบริษัทหลักทรัพย์   31/10/2538
43. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 19/2538 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมาย   04/10/2538
44. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 240/2535 เรื่อง การยื่นแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์   13/07/2535
45. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2550 เรื่อง การนำส่งระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2)   09/03/2550
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) 17/02/2547 01/03/2547
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
46. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 58/2547 เรื่อง การยกเลิกการจัดส่งข้อมูลและแบบรายงาน   26/11/2547
47. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2547 เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547   03/05/2547
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
48. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 6/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลักทรัพย์   30/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 58/2547 เรื่อง การยกเลิกการจัดส่งข้อมูลและแบบรายงาน 26/11/2547
  Turnover List ของสัปดาห์ระหว่างวันที่ 23-29 มกราคม 2547
49. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลักทรัพย์   16/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 6/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลักทรัพย์ 30/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 58/2547 เรื่อง การยกเลิกการจัดส่งข้อมูลและแบบรายงาน 26/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลักทรัพย์ 20/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2547 เรื่อง การจัดส่งรายงานการซื้อหลักทรัพย์ 26/01/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 12/2547 เรื่อง Turnover list 27/02/2547
  ตัวอย่าง Turnover List ของสัปดาห์สิ้นสุดวันที่ 9 มกราคม 2547
  ตัวอย่างแบบรายงาน
50. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 33/2546 เรื่อง ขอนำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   31/12/2546
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล. 6 รายงานการให้ยืมหลักทรัพย์
51. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2546 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน   29/07/2546
52. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ   18/06/2544
53. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2544 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ   18/01/2544
54. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2543 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ   08/09/2543
55. ระเบียบวิธีปฏิบัติ คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบ บ.ล. 4/1