|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/ข/ด/น. 16/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับประมวล) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 01/12/2553 |
01/01/2554 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 27/2556 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณและชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการรายปีของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
27/06/2556 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 1/2555 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการชำระค่าธรรมเนียมรายปีของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
19/01/2555 |
|
| คู่มือการใช้ระบบ OFAR เพื่อส่งแบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียมฯ (YF) |
2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 |
หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/06/2556 |
16/07/2556 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2/18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 36/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งสาขาและการกำกับดูแล |
|
|
|
05/10/2560 |
05/10/2560 |
3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 9/2543 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 05/06/2543 |
22/06/2543 |
4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2548 |
เรื่อง การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์เป็นกรณีพิเศษ |
|
|
| 14/12/2548 |
14/12/2548 |
5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 |
เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549 |
|
|
| 25/07/2548 |
25/07/2548 |
6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2558 |
วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประจำปี พ.ศ. 2559 |
|
|
| 11/08/2558 |
|
7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2557 |
วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประจำปี พ.ศ. 2558 |
|
|
| 02/09/2557 |
|
8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2555 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ |
|
|
| 19/01/2555 |
|
9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 1/2555 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการชำระค่าธรรมเนียมรายปีของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 19/01/2555 |
|
| คู่มือการชำระค่าธรรมเนียมรายปี |
10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 10/2550 |
เรื่อง การนำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศสำนักงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
| 01/03/2550 |
|