เธ•เธฑเธงเนเธ—เธ™เธ”เน‰เธฒเธ™เธเธฒเธฃเธ•เธฅเธฒเธ”เธเธญเธ‡เธ—เธธเธ™เธชเนˆเธงเธ™เธšเธธเธ„เธ„เธฅ >> การแต่งตั้งตัวแทน/การให้ความเห็นชอบ/หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 6/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการชักชวนลูกค้า การวางแผนการลงทุน และการตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   01/02/2545 01/04/2545
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2545 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า หรือวางแผนการลงทุน หรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) 08/02/2545 16/02/2545
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 6/2545 เรื่อง การจัดทำรายงานเกี่ยวกับการเป็นตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล 08/02/2545 01/04/2545
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 7/2545 เรื่อง การกำหนดรายการข้อมูลในคู่มือลูกค้าหรือเอกสารอื่นใด ที่ใช้ในการชักชวนลูกค้า 08/02/2545 01/04/2545
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   05/01/2548 01/04/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 9/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐานการปฏิบัติงาน 21/04/2548 16/05/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551 16/01/2551 01/02/2551
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 56/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล   03/08/2552 01/09/2552
5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 7/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   21/04/2548 16/05/2548
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน   03/12/2547 16/12/2547
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 4/2545 เรื่อง การตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   08/02/2545 01/04/2545
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2545 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า หรือวางแผนการลงทุน หรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   08/02/2545 16/02/2545
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2545 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า หรือวางแผนการลงทุน หรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล 08/02/2545 01/04/2545
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน 20/02/2547
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(นิติบุคคล)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้าหรือวางแผนการลงทุนหรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(บุคคลธรรมดา)
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ   12/07/2544 16/07/2544
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551   16/01/2551 01/02/2551
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2551 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล 28/01/2551
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   13/07/2548 01/08/2548
12. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้าหรือวางแผนการลงทุนหรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(บุคคลธรรมดา)  
13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(นิติบุคคล)  
14. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   22/10/2552
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า