| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 | 14/07/2551 |
01/08/2551 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
14/07/2551 |
|
| 2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 19/07/2549 |
16/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
21/07/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
19/12/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 |
|
|
 |
29/01/2550 |
16/02/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| |  ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
| | ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549) |
| | ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
| | ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549 |
| | กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549 |
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 44/2541 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
| 03/11/2541 |
01/01/2542 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-1 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำเดือน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-2 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำเดือน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-3 รายงานรายชื่อบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำปี |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-4 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำปี |
|
|
|
|
|
| 4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/07/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
19/07/2549 |
16/08/2549 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
14/07/2551 |
01/08/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทจัดการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเอง |
|
|
|
28/06/2553 |
|
| 5. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-1 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำเดือน |
|
|
| |
|
| 6. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-2 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำเดือน |
|
|
| |
|
| 7. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-3 รายงานรายชื่อบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำปี |
|
|
| |
|
| 8. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-4 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำปี |
|
|
| |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
| 08/01/2552 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 14/07/2551 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 29/01/2550 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 19/12/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) |
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 21/07/2549 |
|
1207
