| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 36/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และการตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ |
|
  |
 | 03/11/2546 |
01/11/2546 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 24/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
 |
|
07/11/2546 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 34/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหน่วยลงทุนและการตั้งตัวแทนสนับสนุนสำหรับกองทุนรวมวายุภักษ์ |
|
|
| 27/10/2546 |
01/11/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 24/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
07/11/2546 |
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 23/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ประกันชีวิตและการตั้งตัวแทนสนับสนุน |
|
|
| 18/09/2546 |
01/10/2546 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 46/2541 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม |
|
|
| 16/12/2541 |
01/01/2542 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 3/2544 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและการตั้งตัวแทนสนับสนุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 02/02/2544 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 1/2545 |
เรื่อง วันและเวลาในการขายหน่วยลงทุนโดยผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ |
|
|
|
10/01/2545 |
16/01/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 49/2544 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
24/10/2544 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2544 |
เรื่อง รายละเอียดของบัตรประจำตัว ของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ให้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือเป็นตัวแทนสนับสนุน |
|
|
|
20/07/2544 |
01/01/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2544 |
เรื่อง การจัดทำรายงานเกี่ยวกับ การเป็นตัวแทนสนับสนุน |
|
|
|
20/07/2544 |
01/01/2545 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 26/2544 |
เรื่อง การกำหนดรายการข้อมูลในคู่มือผู้ลงทุน หรือเอกสารอื่นใด ที่ใช้ในการขายหน่วยลงทุน |
|
|
|
20/07/2544 |
01/01/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 15/2547 |
ซักซ้อมการปฏิบัติเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามประกาศ |
|
 |
|
09/03/2547 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการในการตั้งตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536 |
|
|
| 30/07/2536 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) |
|
|
| 05/01/2548 |
01/04/2548 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 9/2548 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
|
|
21/04/2548 |
16/05/2548 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล
พ.ศ. 2551 |
|
|
|
16/01/2551 |
01/02/2551 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 17/01/2548 |
01/03/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 7/2548 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 21/04/2548 |
16/05/2548 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
|
| 03/12/2547 |
16/12/2547 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 12/2546 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ |
|
|
| 07/11/2546 |
07/11/2546 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 1/2545 |
เรื่อง วันและเวลาในการขายหน่วยลงทุนโดยผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ |
|
|
| 10/01/2545 |
16/01/2545 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2544 |
เรื่อง รายละเอียดของบัตรประจำตัว ของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ให้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือเป็นตัวแทนสนับสนุน |
|
|
| 20/07/2544 |
01/01/2545 |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 14/2544 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนสนับสนุนการขาย หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน |
|
|
| 12/07/2544 |
01/01/2545 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
| 12/07/2544 |
16/07/2544 |
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 49/2544 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 24/10/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน |
|
|
|
20/02/2547 |
|
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล
พ.ศ. 2551 |
|
|
| 16/01/2551 |
01/02/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
28/01/2551 |
|
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 13/07/2548 |
01/08/2548 |
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 15/2547 |
ซักซ้อมการปฏิบัติเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามประกาศ |
|
|
| 09/03/2547 |
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน |
|
|
| 20/02/2547 |
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 24/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 07/11/2546 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 22/10/2552 |
|
| |  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
1207
