|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
กฎกระทรวง |
การอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2547 |
|
|
| 10/08/2547 |
|
2. |
กฎกระทรวง |
ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม พ.ศ. 2545 |
|
|
| 31/01/2545 |
|
3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 45/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 24/10/2545 |
16/11/2545 |
4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย. 14/2545 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
| 19/02/2545 |
22/02/2545 |
5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 15/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 06/06/2544 |
16/06/2544 |
6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 12/05/2543 |
16/06/2543 |
7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2542 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
| 14/08/2542 |
22/09/2542 |
8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 11/2539 |
เรื่อง การกำหนดระยะเวลาการยื่นคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด และระยะเวลาการยื่นคำขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
| 12/08/2539 |
|
9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 23/2538 |
เรื่อง การกำหนดสัดส่วนการถือหุ้น การกำหนดระยะเวลาการยื่นคำขอ การกำหนดแบบคำขอในการจัดตั้งบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่ เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และการกำหนดแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 01/12/2538 |
|
10. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 9/2538 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหรือมีหุ้น (ฉบับที่ 3) พ.ศ.2536 |
|
|
| 05/06/2538 |
|
11. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหรือมีหุ้น( ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2536 |
|
|
| 27/08/2536 |
|
12. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหรือมีหุ้น |
|
|
| 24/08/2535 |
|
13. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2552 |
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
14. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
| 16/07/2551 |
01/08/2551 |
15. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 7/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 08/05/2551 |
01/06/2551 |
16. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา |
|
|
| 22/05/2550 |
01/06/2550 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2550 |
|
17. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 02/05/2549 |
01/07/2549 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
18. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 |
เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 13/09/2548 |
01/11/2548 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2548 |
เรื่อง แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/10/2548 |
01/11/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 17/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
19. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 33/2548 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง |
|
|
| 22/08/2548 |
01/08/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศ |
|
|
|
31/08/2548 |
|
20. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 13/2548 |
เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
| 21/01/2548 |
01/07/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
21. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ย/ข. 28/2547 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 27/05/2547 |
16/06/2547 |
22. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
| 10/06/2547 |
01/06/2547 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 29/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน |
|
|
|
06/07/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2548 |
การอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่มีสาระของรายละเอียดโครงการคล้ายกับกองทุนรวมที่เคยได้รับอนุมัติแล้ว |
|
|
|
15/02/2548 |
|
23. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 25/2545 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม แบบคำขอและแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
| 28/03/2545 |
16/04/2545 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 90-17 แบบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 90-18 แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ รวมทั้งกรรมการและผู้จัดการของผู้ถือหุ้นที่เป็นนิติบุคคล |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การกรอกคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบ 90-17) และคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบ 90-18) |
|
|
|
|
|
| ใบอนุญาต |
24. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 26/2545 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม |
|
|
| 28/03/2545 |
16/04/2545 |
25. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 24/2545 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 28/03/2545 |
16/04/2545 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 16/2545 |
เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน |
|
|
|
22/05/2545 |
01/06/2545 |
26. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 8/2545 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 01/02/2545 |
01/02/2545 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 15/2546 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล |
|
|
|
24/06/2546 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
27. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 19/2545 |
เรื่อง การบังคับใช้มาตรฐานการบัญชีสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่บริษัทมหาชนจำกัด |
|
|
| 07/03/2545 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ช.(ว) 12/2545 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการบังคับใช้มาตรฐานการบัญชีสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ที่มิใช่บริษัทมหาชนจำกัด (กธ/น. 19/2545) |
|
|
|
08/03/2545 |
|
28. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน |
|
|
| 17/02/2540 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน |
|
|
|
|
|
29. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 6/2551 |
เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 |
14 |
|
| 08/05/2551 |
01/06/2551 |
30. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 57/2560 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) |
|
|
| 15/11/2560 |
01/12/2560 |
31. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 14/11/2556 |
01/12/2556 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 2/2556 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนในกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป |
|
|
|
18/11/2556 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 28/2559 |
การผ่อนผันข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน |
|
|
|
09/11/2559 |
|
32. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 |
หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับประมวล) |
|
|
| 26/06/2556 |
16/07/2556 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2/18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
23/07/2556 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 36/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งสาขาและการกำกับดูแล |
|
|
|
05/10/2560 |
05/10/2560 |
33. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2556 |
การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/05/2556 |
16/06/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 55/2559 |
การขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน |
|
|
|
21/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559 |
การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน |
|
|
|
09/12/2559 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) |
|
|
|
10/01/2560 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 40/2560 |
การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการการจัดการข้อมูลการชำระเงินในการซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
|
|
01/08/2560 |
01/09/2560 |
34. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 41/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต ให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2550 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน |
|
|
|
|
|
35. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
|
02/02/2548 |
01/07/2548 |
36. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2548 |
เรื่อง แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/10/2548 |
01/11/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 17/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
37. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 51/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2558 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
22/05/2558 |
01/10/2558 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
38. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
13/08/2545 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
|
|
10/04/2545 |
|
39. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 20/07/2552 |
16/08/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/01/2555 |
01/02/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
14/11/2556 |
01/12/2556 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 20/2554 |
เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน |
|
|
|
23/12/2554 |
|
40. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 1/2552 |
เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 26/01/2552 |
01/03/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2552 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท |
|
|
|
29/01/2552 |
|
41. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 56/2546 |
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 23) |
|
|
| 26/12/2546 |
01/01/2547 |
42. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 46/2545 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/12/2545 |
01/01/2546 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
19/06/2546 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 |
เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
|
29/02/2543 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 |
|
|
|
13/01/2543 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
11/06/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 24/2547 |
การรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการลงลายมือชื่อดิจิทัล |
|
|
|
27/07/2547 |
|
43. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
| 12/07/2544 |
16/07/2544 |
44. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 48/2543 |
เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและ แบบรายงานของบริษัทจัดการ |
|
|
| 11/10/2543 |
01/11/2543 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ mpf2000 / mpf3000 / mpf4000 / mpf 5000 / mpf6000 |
|
|
|
|
|
| รูปแบบแฟ้มข้อความ |
45. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 49/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 11/10/2543 |
01/11/2543 |
46. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 16/2543 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ และวิธีการให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุนหรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
| 02/05/2543 |
01/06/2543 |
47. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2542 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
| 09/09/2542 |
22/09/2542 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 126(1)-5 รายงานการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน |
48. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2545 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 29/01/2545 |
|
49. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำรายงานการลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
| 18/05/2535 |
|
50. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน |
|
|
| 18/05/2535 |
|
51. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2559 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ |
|
|
| 12/09/2559 |
01/09/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2559 |
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ |
|
|
|
12/09/2559 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน (สธ.37/2559) |
|
|
|
12/09/2559 |
01/09/2560 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 7 พ.ย. 2560) |
|
|
|
12/09/2559 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบาย Cyber Resilience Assessment Framework (CRAF) |
|
|
|
06/11/2562 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
กรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework- "CRAF") |
|
|
|
06/11/2562 |
|
52. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 32/2552 |
การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/07/2547 |
01/01/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2547 |
เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
09/08/2547 |
|
53. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 14/07/2551 |
01/08/2551 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
14/07/2551 |
|
54. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย/ข. 3/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
| 01/03/2550 |
16/03/2550 |
55. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 19/07/2549 |
16/08/2549 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
21/07/2549 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
19/12/2549 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 |
|
|
|
29/01/2550 |
16/02/2550 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
| ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549) |
| ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
| ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549 |
| กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549 |
56. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 13/2548 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 28/12/2548 |
28/12/2548 |
57. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2548 |
เรื่อง การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์เป็นกรณีพิเศษ |
|
|
| 14/12/2548 |
14/12/2548 |
58. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 |
เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549 |
|
|
| 25/07/2548 |
25/07/2548 |
59. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 34/2547 |
เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 20/07/2547 |
01/02/2548 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/07/2547 |
01/01/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2547 |
เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
09/08/2547 |
|
60. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 20/07/2547 |
01/01/2548 |
61. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2547 |
เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและแบบรายงานของบริษัทจัดการ |
|
|
| 17/02/2547 |
01/04/2547 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
10/03/2547 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความของแบบรายงานการจัดการกองทุนรวมที่สำนักงานจัดส่งให้ |
|
|
|
|
|
| |
62. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำและจัดส่งรายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
| 11/11/2546 |
16/11/2546 |
| รายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
63. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน |
|
|
| 22/07/2546 |
01/08/2546 |
64. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2545 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้บริษัทจัดการ ดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
| 14/02/2545 |
01/03/2545 |
65. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 26/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจัดการรับคำสั่งซื้อ หรือขายคืน หน่วยลงทุนของกองทุนรวม จากลูกค้านอกสถานที่ทำการของบริษัทจัดการ |
|
|
| 21/12/2544 |
21/12/2544 |
66. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2544 |
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการ ให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุน หรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง |
|
|
| 14/08/2544 |
16/08/2544 |
67. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2543 |
เรื่อง การกำหนดระยะเวลาให้บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของลูกค้า ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน |
|
|
| 31/07/2543 |
26/08/2543 |
68. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 9/2542 |
เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 02/03/2542 |
16/12/2542 |
69. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 17/2542 |
เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อแก้ไขปัญหา ปี ค.ศ. 2000 (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 10/08/2542 |
15/09/2542 |
70. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 46/2541 |
เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ.2000 |
|
|
| 20/11/2541 |
16/12/2541 |
| แบบการติดตามและประเมินผลการแก้ปัญหาปี ค.ศ. 2000 |
71. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2556 |
การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 18/12/2556 |
|
72. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2555 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ |
|
|
| 19/01/2555 |
|
73. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2550 (ประกาศฉบับนี้ไม่มีผลใช้บังคับแล้ว เนื่องจากมีการยกเลิกกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2559) |
|
|
| 25/07/2550 |
|
74. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย. 59/2546 |
เรื่อง กำหนดรายได้จากการประกอบกิจการและระยะเวลาในการชำระค่าธรรมเนียมและการยกเว้นค่าธรรมเนียมประกอบกิจการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 31/12/2549 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 14-2 แบบรายงานการคำนวณเงินรายได้ที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
|
|
|
75. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/07/2549 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
|
19/07/2549 |
16/08/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
14/07/2551 |
01/08/2551 |
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทจัดการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเอง |
|
|
|
28/06/2553 |
|
76. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 26/2549 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 29/06/2549 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
งบผู้สอบบัญชี (ประมวล) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
30/06/2549 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
27/07/2549 |
|
| หมายเหตุประกอบงบการเงิน |
| คำอธิบายความหมายของรายการ |
77. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2545 |
เรื่อง การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
| 01/03/2545 |
|
78. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 5/2542 |
เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ ในการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 |
|
|
| 11/03/2542 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 109-1 แบบคำขอความเห็นชอบบุคคลเป็นผู้ตรวจสอบการเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ในการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 |
|
|
|
|
|
79. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 4) |
|
|
| 07/07/2540 |
|
80. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 5) |
|
|
| 07/07/2540 |
|
81. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 25/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 6) |
|
|
| 07/07/2540 |
|
82. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 30/06/2540 |
|
83. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 30/06/2540 |
|
84. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2540 |
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว |
|
|
| |
|
85. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ mpf2000 / mpf3000 / mpf4000 / mpf 5000 / mpf6000 |
|
|
| |
|
86. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
87. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
88. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 23/01/2550 |
16/03/2550 |
89. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) |
|
|
| |
|
90. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ยกเลิก) |
|
|
| |
|
91. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน |
|
|
| |
|
92. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ |
|
|
| |
|
93. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ณ 25 สิงหาคม 2547) |
|
|
| |
|
94. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความของแบบรายงานการจัดการกองทุนรวมที่สำนักงานจัดส่งให้ |
|
|
| |
|
95. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน |
|
|
| |
|
96. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 1 (รายงานสัดส่วนสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ ที่ต้องปฏิบัติตามแนวทางในการดำรงสภาพคล่อง ทุกกองทุนภายใต้การจัดการ) |
|
|
| |
|
97. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
| |
|
98. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 2 (รายงานตราสารทางการเงินที่ไม่จัดเป็นสภาพคล่อง (non-tier) (เฉพาะกองทุนที่ไม่สามารถดำรงสภาพคล่องได้ตามสัดส่วนที่สำนักงานกำหนด) |
|
|
| |
|
99. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
| |
|
100. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
| |
|
101. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) |
|
|
| |
|
102. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ |
|
|
| 02/02/2548 |
01/07/2548 |
103. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2546 |
แนวทางการจัดทำรายงานการกำกับดูแลและการตรวจสอบประจำปี (annual compliance report) |
|
|
| 27/05/2546 |
27/05/2546 |
| แนวทางการจัดทำรายงานกำกับดูแลและการตรวจสอบการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) |
104. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 28/2559 |
การผ่อนผันข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน |
|
|
| 09/11/2559 |
|
105. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2557 |
ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ |
|
|
| 09/09/2557 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ
(Information Security Questionnaire) |
|
|
|
29/08/2557 |
|
106. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2552 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท |
|
|
| 29/01/2552 |
|
107. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
| 08/01/2552 |
|
108. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 14/07/2551 |
|
109. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2551 |
เรื่อง การเปิดบูธเป็นการชั่วคราวของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุน |
|
|
| 14/02/2551 |
|
110. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/06/2550 |
|
111. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
| 15/03/2550 |
|
| |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
เรื่อง ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
112. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
| 29/01/2550 |
|
113. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 19/12/2549 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) |
114. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 27/07/2549 |
|
115. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 21/07/2549 |
|
116. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 19/07/2549 |
|
| ตารางสรุปอัตราส่วนสำหรับ MF PVD PF รายย่อย |
| ประเภทหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่สามารถใช้ cover ได้ |
117. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/06/2549 |
|
118. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/12/2548 |
|
| สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ |
119. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 22/2548 |
ขอความร่วมมือบริษัทจัดการจัดทำและส่งแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ประจำปี 2548 |
|
|
| 06/12/2548 |
|
| แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (ปรับปรุงใหม่) |
| คู่มือการบันทึกข้อมูลรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| ตัวอย่างข้อมูลแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| ตารางที่ 1 รหัสบริษัทจัดการ, ตารางที่ 2 รหัสจังหวัด |
120. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2548 |
ขอความร่วมมือจัดทำและส่งแบบรายงานผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ประจำปี 2547 |
|
|
| 19/01/2548 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
|
|
|
| คู่มือการบันทึกข้อมูลรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
| ตัวอย่างข้อมูลแบบรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
121. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 57/2547 |
แนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้ (ยกเลิกเนื่องจาก ออกหนังสือเวียนที่ นจ.(ว) 10/253 มาแทน) |
|
|
| 22/11/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2548 |
ซักซ้อมความเข้าใจแนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
14/01/2548 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 1 (รายงานสัดส่วนสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ ที่ต้องปฏิบัติตามแนวทางในการดำรงสภาพคล่อง ทุกกองทุนภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน LQ 2 (รายงานตราสารทางการเงินที่ไม่จัดเป็นสภาพคล่อง (non-tier) (เฉพาะกองทุนที่ไม่สามารถดำรงสภาพคล่องได้ตามสัดส่วนที่สำนักงานกำหนด) |
|
|
|
|
|
122. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2547 |
การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนทุกประเภทเป็นรายเดือน |
|
|
| 09/11/2547 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
|
123. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 32/2547 |
ขอให้นำส่งข้อมูลกองทุนรวมช่วงเดือนตุลาคม-พฤศจิกายน 2547 ในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS และแจ้งข้อสังเกตที่พบจากข้อมูลที่บริษัทจัดการนำส่งให้แล้ว |
|
|
| 01/11/2547 |
|
124. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 29/2547 |
การนำส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS |
|
|
| 30/09/2547 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ณ 25 สิงหาคม 2547) |
|
|
|
|
|
125. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 24/2547 |
การรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการลงลายมือชื่อดิจิทัล |
|
|
| 27/07/2547 |
|
126. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2547 |
การจัดทำระบบเพื่อรองรับการส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อความ |
|
|
| 07/07/2547 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบข้อมูลของแบบรายงาน A-1 และ A-2 (ยกเลิก) |
|
|
|
|
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 29/2547 |
การนำส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS |
|
|
|
30/09/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 32/2547 |
ขอให้นำส่งข้อมูลกองทุนรวมช่วงเดือนตุลาคม-พฤศจิกายน 2547 ในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS และแจ้งข้อสังเกตที่พบจากข้อมูลที่บริษัทจัดการนำส่งให้แล้ว |
|
|
|
01/11/2547 |
|
127. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 11/06/2547 |
|
128. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
| 10/03/2547 |
|
| |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์พ.ศ. 2547 |
|
|
|
17/02/2547 |
01/03/2547 |
| คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม) |
| คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
129. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2557 |
|
|
| 11/09/2557 |
01/10/2557 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF2 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF3 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF4 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
130. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/02/2547 |
01/03/2547 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 |
|
|
|
03/05/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
10/03/2547 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
15/03/2550 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |