เธœเธนเน‰เธšเธฃเธดเธซเธฒเธฃ/เธœเธนเน‰เธ–เธทเธญเธซเธธเน‰เธ™เธฃเธฒเธขเนƒเธซเธเนˆ/เธœเธนเน‰เธˆเธฑเธ”เธเธฒเธฃเธเธญเธ‡เธ—เธธเธ™/เธœเธนเน‰เธ”เธนเนเธฅเธœเธฅเธ›เธฃเธฐเน‚เธขเธŠเธ™เนŒ/เธœเธนเน‰เธฃเธฑเธšเธเธฒเธเธ—เธฃเธฑเธžเธขเนŒเธชเธดเธ™/เธœเธนเน‰เธชเธญเธšเธšเธฑเธเธŠเธต >> การขึ้นทะเบียนและคุณสมบัติ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   13/09/2548 01/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ   12/07/2544 16/07/2544
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 45/2541 เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับที่ 3)   04/11/2541 12/11/2541
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม   18/05/2535
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 3/2544 เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้ที่มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับประมวล)   19/03/2544
9. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  
10. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  
11. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 121-1 แบบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม  
12. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์  
13. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 7/2551 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม   04/03/2551
14. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   28/02/2548
15. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2547 นำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์   11/03/2547