Search
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เกี่ยวกับ ก.ล.ต.
บทบาทหน้าที่
โครงสร้าง ก.ล.ต.
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คณะผู้บริหารสำนักงาน ก.ล.ต.
ผังโครงสร้างสำนักงาน ก.ล.ต.
นโยบายในการดำเนินงาน
ยุทธศาสตร์ แผนการดำเนินงาน และงบประมาณ
รายงานการดำเนินงาน
การจัดตั้ง ก.ล.ต.
การปฏิบัติตามมาตรฐานสากล
ความร่วมมือกับต่างประเทศ
การเปิดเผยการใช้จ่ายเงินหรือทรัพย์สินของหน่วยงานของรัฐให้สื่อมวลชน
จัดซื้อจัดจ้าง
ร่วมงานกับ ก.ล.ต.
ตำแหน่งที่เปิดรับสมัคร
วัฒนธรรม ก.ล.ต.
พัฒนาส่งเสริมการเรียนรู้และเส้นทางการเติบโตในสายอาชีพ
ทุนการศึกษา
โครงการฝึกงาน
ติดต่อ ก.ล.ต.
ร้องเรียน / แจ้งเบาะแส / สอบถามข้อมูล / ข้อเสนอแนะ
วันหยุดทำการ
ข้อมูลสำหรับการติดต่อ
fb สำนักงาน กลต.
กฎหมาย/กฎเกณฑ์
ค้นหากฎหมายกฎเกณฑ์
พระราชบัญญัติ/พระราชกำหนด
ข้อมูล พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 6
พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลฯ
พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
พ.ร.ก. นิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ฯ
พ.ร.บ. ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนฯ
กฎกระทรวง/ประกาศกระทรวง
กฎกระทรวง - พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
กฎกระทรวง - พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
ประกาศกระทรวง
ประกาศกระทรวง - พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
ประกาศกระทรวง - พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
ประกาศกระทรวง - พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลฯ
สรุปกฎเกณฑ์
การระดมทุน
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์
การควบรวมกิจการ
ผู้ประกอบวิชาชีพ
การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กองทุน
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
ทรัสตี
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ตลาดรองและองค์กรที่เกี่ยวเนื่อง
การบังคับใช้กฎหมาย
การดำเนินคดีแบบกลุ่ม
การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ข้อหารือ/การตีความ
คำพิพากษา / คำวินิจฉัย
การประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย
รายงานการวิเคราะห์ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากกฎหมาย/กฎเกณฑ์ (RIA)
Rulebook for Asset Management
กระบวนการออกกฎหมาย
โครงการปฏิรูปกฎเกณฑ์ด้านตลาดทุน (Regulatory Guillotine)
CG Thailand
วิดีโอแนะนำการค้นหากฎหมาย/กฎเกณฑ์
Public Hearing
รวมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ค้นหากฎหมาย/ กฎเกณฑ์
คู่มือ/แนวปฏิบัติ
คู่มือประชาชน
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
สินทรัพย์ดิจิทัล
Public Hearing
รวมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ค้นหากฎหมาย/ กฎเกณฑ์
คู่มือ/แนวปฏิบัติ
คู่มือประชาชน
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
สินทรัพย์ดิจิทัล
ข่าว/ข้อมูลตลาดทุน
ข่าว ก.ล.ต.
ข่าว
สรุปข้อมูลประจำสัปดาห์
รายงานสรุปภาวะตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล รายสัปดาห์
รายงานสรุปภาวะตลาดทุน รายเดือน
กิจกรรม
บทความ
SEC Statement
องค์ความรู้ตลาดทุน
Infographic
โครงการรางวัลองค์กรต้นแบบความยั่งยืนตลาดทุนไทย ด้านสนับสนุนคนพิการ
บริษัทจดทะเบียนเข้มแข็ง
งานสัมมนาและเอกสารเผยแพร่
งานสัมมนาและเอกสารประกอบการสัมมนา
สุนทรพจน์ / ปาฐกถา
SEC WORKING PAPER
คำถาม-คำตอบเกี่ยวกับการฟื้นฟูกิจการ
คู่มือการใช้งานเว็บไซต์
Archive
ข้อมูลตลาดทุน / Open Data
บริการข้อมูลเปิด
สถิติตลาดทุน (Download)
สถิติตลาดทุน (Dashboard)
การบังคับใช้กฎหมาย
ผลการตรวจสอบตัวกลาง
การระดมทุน
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์
บริษัทที่ออกเสนอขายโทเคนดิจิทัล
การควบรวมกิจการ
ผู้ประกอบวิชาชีพ
ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง
บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน
กองทุนรวม
ISIN Code
ESG Product Platform
Climate-related Risk Management for Asset Managers
Investor Alert
SEC Check First
SEC API
สินทรัพย์ดิจิทัล
Investor Alert
SEC Check First
SEC API
สินทรัพย์ดิจิทัล
ผู้ลงทุน
ก.ล.ต. กับผู้ลงทุน
ระวังถูกหลอกให้ลงทุน
รู้จักผลิตภัณฑ์และบริการลงทุน
คู่มือและแนวปฏิบัติ
สิทธิของผู้ลงทุน
ความสำคัญของสิทธิ
สิทธิของผู้ถือหุ้น
สิทธิของผู้ถือหุ้นกู้
สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน
สิทธิของผู้ใช้บริการตัวกลาง
รับเรื่องร้องเรียน แจ้งเบาะแส สอบถามข้อมูล
แหล่งข้อมูลสำหรับผู้ลงทุน
โครงการจัดทำบทวิเคราะห์สำหรับผู้ลงทุน
fb Start-to-Invest
www.smart-to-invest.com
www.thaipvd.com
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุน
Insight กองทุนรวม
ข่าวสารกองทุนรวม
ก.ล.ต. Crypto Academy
SCAM CENTER รู้ทันภัยกลโกงลงทุน
โครงการร่วมมือ – จับปลอมหลอกลงทุน
Investor Alert
SEC Check First
SEC Fund Check
Investor Alert
SEC Check First
SEC Fund Check
e-service
ยื่นรายงาน
ยื่นคำขอ
ระบบ Stakeholders Service Portal
ระเบียบวิธีปฏิบัติว่าด้วยการส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
การเปิดรับเอกสารออนไลน์
คู่มือประชาชน
การชำระเงินผ่านช่องทางธนาคาร
ดูฉบับที่ยกเลิก
๏ฟฝอง๏ฟฝุน๏ฟฝ๏ฟฝ๏ฟฝ >> การดำเนินการของบริษัทจัดการ
ประเภท
เรื่อง
มาตรา
ดูเอกสาร
สถานะ
วันที่ลงนาม
วันที่มีผลใช้บังคับ
1.
พระราชบัญญัติ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
104
12/03/2535
16/05/2535
2.
พระราชบัญญัติ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
90
12/03/2535
16/05/2535
3.
พระราชบัญญัติ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
98
12/03/2535
16/05/2535
4.
กฎกระทรวง
กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑
25/01/2551
5.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 26/2544
เรื่อง การยกเลิกประกาศคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการ
14/09/2544
16/10/2544
6.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 19/2539
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัท และแบบคำขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว และหลักฐานประกอบคำขอ
12/10/2539
7.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)
17/01/2561
01/04/2561
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
17/01/2561
01/04/2561
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2563
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
13/03/2563
01/05/2563
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2563
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
02/12/2563
01/01/2564
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2565
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
25/08/2565
16/09/2565
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) (ยกเลิก)
17/01/2561
01/04/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563)
13/04/2563
01/05/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด (ฉบับประมวล)
17/01/2561
01/04/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61
17/01/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61
17/01/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561)
17/01/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561)
17/01/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน
17/01/2561
01/04/2561
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่
09/02/2561
01/04/2561
8.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 24/2560
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 5)
31/10/2560
01/11/2560
9.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับประมวล)
04/02/2553
01/03/2553
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี
04/02/2553
01/03/2553
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 5/2558
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 2)
09/04/2558
16/05/2558
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 37/2564
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 3)
19/11/2564
16/12/2564
10.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับประมวล)
04/06/2552
01/07/2552
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
04/06/2552
01/07/2552
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2553
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 2)
04/02/2553
01/03/2553
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 9/2557
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 3)
16/06/2557
01/07/2557
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 12/2558
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 4)
06/08/2558
01/09/2558
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 36/2564
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 5)
19/11/2564
16/12/2564
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
11.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551
เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (ฉบับประมวล)
14
08/05/2551
01/06/2551
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551
เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551
14
08/05/2551
01/06/2551
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 32/2564
การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (ฉบับที่ 2)
18/10/2564
16/11/2564
12.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)
17/12/2558
01/01/2567
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2560
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2)
20/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2560
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3)
16/03/2560
01/04/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2560
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4)
15/11/2560
01/12/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5)
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2562
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6)
09/04/2562
01/05/2562
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2563
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 7)
21/01/2563
03/02/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 58/2563
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 8)
28/08/2563
01/10/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 70/2563
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 9)
23/11/2563
01/01/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 76/2563
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 10)
28/12/2563
01/02/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2566
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11)
09/08/2566
01/09/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2566
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 12)
23/11/2566
01/12/2566
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2566
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 13)
01/12/2566
01/01/2567
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2566
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 14)
19/12/2566
01/06/2567
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 2/2559
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ
11/07/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2559
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดชื่อกองทุนรวมที่ระบุว่าจะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติเมื่อหน่วยลงทุนมีมูลค่าตามเป้าหมายที่กำหนด (trigger fund)
30/06/2559
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน
22/01/2564
01/02/2564
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก : กองทุนรวมฟีดเดอร์ที่สามารถยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม โดยมีการพิจารณาคำขออนุมัติแบบเร่งด่วน (แนบท้ายประกาศ ทน. 44/2566)
13.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26)
01/12/2566
16/12/2566
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
14.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 10/2566
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ
29/06/2566
16/07/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 92-2 / 18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือขยายขอบเขตการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
29/06/2566
16/07/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
29/06/2566
16/07/2566
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
04/07/2566
16/07/2566
15.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)
06/09/2556
01/04/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
06/09/2556
01/04/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
03/06/2557
01/07/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
13/07/2558
16/09/2558
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
13/08/2558
16/09/2558
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6)
17/01/2560
16/02/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7)
09/02/2560
16/02/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8)
14/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9)
20/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10)
09/04/2562
01/05/2562
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11)
25/09/2562
01/07/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12)
18/12/2562
16/01/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13)
26/03/2563
27/03/2563
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14)
04/12/2563
16/01/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15)
29/12/2564
16/01/2565
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16)
28/09/2565
01/10/2565
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17)
21/03/2567
01/04/2567
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563
การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้
12/10/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
12/02/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560
การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors)
03/08/2560
01/09/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)
01/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล)
07/04/2558
01/10/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557
หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ
03/06/2557
01/07/2557
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ
13/08/2558
16/09/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)
10/10/2557
01/01/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
07/04/2558
16/05/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า
07/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
07/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564
การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox)
01/06/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560
โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox)
23/05/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
09/04/2562
01/01/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562
แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ
08/05/2562
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564
การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562
07/05/2564
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond)
22/06/2563
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ
13/08/2556
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ
30/01/2557
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท
19/03/2557
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557
การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
08/04/2557
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund
20/06/2557
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา
19/03/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย
02/04/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่
10/07/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
19/08/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558
ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน
13/08/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558
ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท
19/10/2558
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559
การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11/03/2559
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
03/08/2559
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559
ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
28/09/2559
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้
21/12/2559
หนังสือเวียน
นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน
23/06/2560
01/07/2560
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560
ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน
05/05/2560
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน
09/08/2560
01/09/2560
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
05/10/2560
05/10/2560
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560
การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี
27/12/2560
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง
11/01/2561
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ
หนังสือเวียน
แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading)
18/11/2562
หนังสือเวียน
นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading)
18/11/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
23/12/2563
01/01/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน
20/08/2563
01/07/2564
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565
การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ
19/05/2565
01/01/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565)
19/05/2565
01/01/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565)
19/05/2565
01/01/2566
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
26/12/2562
01/01/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2562
16/02/2562
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564
ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ
03/03/2564
หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย
08/09/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน
07/05/2563
01/01/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561
แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้
27/06/2561
01/10/2561
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน)
09/02/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2)
27/06/2561
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3)
28/09/2565
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565)
28/09/2565
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล
11/10/2565
16/11/2565
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
03/07/2566
16/07/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า
03/07/2566
16/07/2566
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ
25/06/2561
16/07/2561
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์
29/03/2567
01/04/2567
16.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์
01/06/2553
16/06/2553
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
09/06/2553
แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์
วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์
17.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 61/2552
การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์
03/08/2552
01/09/2552
18.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล)
17/01/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2)
01/12/2566
16/12/2566
19.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ ขส. 1/2548
เรื่อง แจ้งการออกหนังสือเวียนที่มีผลเป็นการทั่วไปต่อเอกชนที่เกี่ยวข้อง
24/01/2548
03/03/2548
20.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 16/2545
เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน
22/05/2545
01/06/2545
21.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2545
เรื่อง การกำหนดข้อมูลในรายงานทุกรอบปีบัญชี
02/04/2545
01/05/2545
22.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 23/2544
เรื่อง คุณสมบัติของบริษัทจัดการ ที่จะได้รับความเห็นชอบ ให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ที่ลงทุนในต่างประเทศ สำหรับวงเงินลงทุนปี 2545
29/10/2544
01/11/2544
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 117 F แบบคำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบสอบทานความครบถ้วนของหลักฐานประกอบคำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ
หลักเกณฑ์และขั้นตอนในการพิจารณาคำขอ
23.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 16/2544
เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้น เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
27/07/2544
01/08/2544
24.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 15/2546
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์
26/12/2546
25.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2544
เรื่อง การให้บริษัทจัดการหยุดรับคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิด
12/09/2544
26.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 15/2542
เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทจัดการ
10/11/2542
27.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7)
01/12/2566
16/12/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566)
28.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
28/09/2565
01/07/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566]
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA [รอบที่ 2 ปี 2566]
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567]
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567]
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
__เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567]
29.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
28/09/2565
01/07/2566
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567)
30.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 67/2562
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 57)
09/12/2562
01/01/2563
31.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับประมวล)
09/04/2562
16/05/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
09/04/2562
16/05/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2564
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับที่ 2)
02/02/2564
16/02/2564
32.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2559
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์
12/09/2559
01/09/2560
33.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับประมวล)
02/03/2560
01/07/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
02/03/2560
01/07/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับที่ 2)
20/06/2562
01/07/2562
34.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล)
07/04/2558
16/05/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
07/04/2558
16/05/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2)
20/02/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3)
30/04/2562
01/06/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 52/2562
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 4)
02/07/2562
16/07/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 54/2563
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 5)
28/08/2563
01/10/2563
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2562
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
08/03/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
20/02/2562
16/03/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
20/02/2562
16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2)
27/06/2561
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2562
16/02/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/02/2562
16/03/2562
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562)
20/03/2562
16/03/2562
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2562
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง
30/04/2562
01/05/2562
35.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์
15/12/2553
01/01/2554
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
24/12/2553
หนังสือเวียน
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106
24/07/2555
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ บ.ล.1 งบแสดงฐานะการเงิน (2554)
01/01/2554
01/01/2554
36.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2552
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
03/08/2552
01/09/2552
37.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552
01/07/2552
01/07/2552
38.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550
29/01/2550
16/02/2550
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2)
29/01/2550
39.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)
08/03/2549
16/04/2549
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549
เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน
08/03/2549
16/04/2549
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2552
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
26/01/2552
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2553
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน
19/03/2553
40.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549
เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน
08/03/2549
16/04/2549
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2549
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
04/04/2549
41.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ
29/01/2545
01/02/2545
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ
05/02/2545
42.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541
เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์
20/07/2541
25/07/2541
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541
เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์
17/08/2541
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543
เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์
26/09/2543
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ
05/01/2544
43.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550
การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล)
29/05/2550
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550
เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ
29/05/2550
01/06/2550
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 46/2553
การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2)
04/11/2553
16/11/2553
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 29/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
12/11/2553
44.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์(ข้อ 4 ถูกยกเลิก และใช้ ทธ. 24/2565 แทน)
07/10/2546
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง
11/01/2561
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2547
เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน
19/04/2547
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2546
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8)
16/10/2546
45.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2548
การจัดสัมมนาแนวทางการกรอกข้อมูลเกี่ยวกับเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงของบริษัทจัดการ
18/10/2548
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบประเมินตนเอง
46.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2548
ซักซ้อมความเข้าใจแนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้
14/01/2548
FAQ
47.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 26/2547
นำส่งสำเนาประกาศและสรุปข้อเสนอแนะ
10/08/2547
48.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 60/2545
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำความผิดของบริษัทจัดการและผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
19/09/2545
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 53/2548
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำผิดของบริษัทจัดการเพิ่มเติม
30/12/2548
49.
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล
18/12/2566
16/12/2566
50.
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562
การปรับปรุงวิธีการคำนวณ แบบการคำนวณ และคำอธิบายประกอบการดำรงเงินกองทุนของ บลจ. และ บลน.
04/09/2562
01/01/2563
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1.แบบรายงานการดำรงเงินกองทุนของ บลจ. (บลจ.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562)
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
สิ่งที่ส่งมาด้วย 2.แบบรายงานการดำรงเงินกองทุนของ บลน. (บลน.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562)
51.
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 3/2561
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนไทยไปเสนอขายในต่างประเทศ (outbound) ภายใต้กรอบเอเปค (ARFP)
19/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2561
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 5)
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9)
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5)
17/01/2561
16/02/2561
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2561
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 3)
17/01/2561
16/02/2561
52.
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2560
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการอนุญาตให้กองทุนรวมสามารถลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการของ บลจ. เดียวกันได้
27/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กม. 13/2560
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2)
20/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8)
14/02/2560
01/03/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4)
20/02/2560
01/03/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2560
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) (ยกเลิกโดย ทน. 89/2558 และ สน. 87/2558)
14/02/2560
01/03/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2560
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
14/02/2560
01/03/2560
53.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 1/2559
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง
15/01/2559
15/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF-PF (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-AI (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-PVD (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5 (ทน.87/2558)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 90/2558
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 91/2558
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 92/2558
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน และการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 3)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 93/2558
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 89/2558
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3)
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 90/2558
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่มีการควบคุมอัตราส่วนการลงทุนสำหรับสมาชิกแต่ละราย
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 91/2558
การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 92/2558
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในกรณีที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง
17/12/2558
16/01/2559
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 93/2558
การพิจารณาใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
17/12/2558
16/01/2559
54.
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2560
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform)
10/01/2560
55.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559
การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน
09/12/2559
56.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 15/2559
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์
30/06/2559
57.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 2/2559
การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน
10/02/2559
58.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2554
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
18/01/2554
59.
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2551
การเตรียมพัฒนาโปรแกรมเพื่อจัดส่งแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
22/04/2551
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
รูปแบบแฟ้มข้อความและคำอธิบายแบบรายงาน
สรุปคำถามคำตอบเกี่ยวกับแบบรายงาน
60.
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551
การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
02/04/2551
ค้นหากฎหมาย
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี