ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
|- การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |- Code of Conduct |- ค่าธรรมเนียม |- หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง

ผู้ค้าตราสารแห่งหนี้
|- คำขอรับใบอนุญาตและค่าธรรมเนียมประเภทต่างๆ (มาตรา 14 และ 19) |- ผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 90 และ 91) |- การโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(10)) |- ลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารและข้อยกเว้น (มาตรา 103) |- การค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 114) |- อำนาจในการเพิกถอนใบอนุญาต (มาตรา 147) |- บทยกเว้นสำหรับสถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (มาตรา 111)