การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
|- ค่าธรรมเนียมประเภทต่าง ๆ (มาตรา 14 และ 19) |- ผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ |- สำนักงานสาขาและสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ |- เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (มาตรา 97) |- การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ |- การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า (มาตรา 98(3)) |- การซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้า (มาตรา 98(4)) |- การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (มาตรา 98(5)) |- การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง (มาตรา 98(5)) |- การซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ |- การประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ |- การโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(10)) |- ลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารและข้อยกเว้น (มาตรา 103) |- การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและการเพิกถอน (มาตรา 104) |- การบันทึกบัญชีและงบการเงิน (มาตรา 105) |- การจัดทำและการประกาศงบการเงินและการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี (มาตรา 106) |- การให้บริษัทหลักทรัพย์ประกาศรายการหรือเปิดเผยข้อมูล (มาตรา 108) |- แบบรายงาน (มาตรา 109) |- อำนาจในการเพิกถอนใบอนุญาต (มาตรา 147) |- วิธีปฎิบัติและเงื่อนไขในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน