| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2552  |
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ |
|
 
 |
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 |
เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
13/09/2548 |
01/11/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 41/2543 |
เรื่อง การกำหนดความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดของบริษัทจัดการ |
|
|
18/09/2543 |
28/09/2543 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 89/2558 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) (ฉบับประมวล) |
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
 |
22/01/2564 |
01/02/2564 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 45/2552 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 46/2545 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
19/12/2545 |
01/01/2546 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
17/02/2547 |
01/04/2547 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 26/2549 |
เรื่อง แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
29/06/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
งบผู้สอบบัญชี (ประมวล) (ฉบับประมวล) |
|
 |
|
|
30/06/2549 |
| |  หมายเหตุประกอบงบการเงิน |
| | คำอธิบายความหมายของรายการ |
| 10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) |
|
|
23/01/2550 |
16/03/2550 |
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รูปแบบแฟ้มข้อความแบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
|
|
|
|
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 1 แบบงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน |
|
|
|
|
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I1 (รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน I2 (รายงานสถานะการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ) |
|
|
|
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) |
|
|
|
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) |
|
|
|
|
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ |
|
|
|
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศ และการแก้ไขประกาศที่เกี่ยวข้อง (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
12/03/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| | ขั้นตอนการจัดสรรวงเงิน (workflow) |
| | ขั้นตอนการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนส่วนบุคคล |
| | ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่ต้องระบุในสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
| | คู่มือการใช้งานระบบควบคุมวงเงินในต่างประเทศ (ระบบ FIA) |
| | แบบฟอร์มขอใช้ระบบ (เพื่อขอ password) |
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
|
|
15/03/2550 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |
| 23. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 14/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
27/07/2549 |
|
| 24. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
06/12/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ |
| 25. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2547 |
การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนทุกประเภทเป็นรายเดือน |
|
|
09/11/2547 |
|
| 26. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) |
|
|
17/02/2547 |
01/03/2547 |
| | สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) |
| | แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ |